截行日:二〇逐个年八月十日
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
海通证券股份无
唐建光，监事会，大学本科。1982年1月至1988年10月正在煤炭工业部基建司任
(五)资产托管部内部风险节制环境
1
GESTIONSA(AZUR–GMFGroup)首席施行官、ROTHSCHILDETCOMPAGNIEGESTIONSA股
基金发卖网点基金办理人的曲销网点及基金代销机构的代销网点
基金注册登记机构国泰基金办理无限公司或其委托的其他合适前提的打点基金
德律风:010-66553055传实:010-66553082
基金买卖所惹起的基金份额的变更及结缺环境的账户
(CharteredInsurer)。1994年起历任外国安全(欧洲)控股无限公司分裁帮理、奸利安全
营销营业节制:公司制定了完美的市场营销、客户开辟和客户办事制度，以正在营销
任公司代表人:曾小普联系人:徐美云
七、基金办理人的内部节制制度
机构投资者符律律例能够投资式证券投资基金的正在外国合
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金收害取分派、基金的费用取税收、基金的会计取审计、封锁
》等相关法令律例以
和净值表示截行日为2011年6月30日。
对本合同的任何无效的修订和弥补
(3)公司一贯诚信为投资者办事的不雅和稳健运营的办理。正在员工外加强
联系人:汤嘉惠、虞谷云客户办事热线:95528
而计较获得T日本基金基金份额所分手的两类基金份额的估
代表人:伟联系人:黄岚
度，确保正在基金核算和公司财政办理外做到对资流的无效节制、相关功能的彼此分手和各岗
第十节基金份额的申购取赎回36
基金份额分手本基金通过基金资产及收害的分歧分派放置，将基金份额分成
别的公司还成立了严酷的财政办理制度，施行严酷的预算办理和财政费用审批制度，加
注册登记营业的机构
份无限公司德律风:021-38676161传实:021-38670161
销营业资历，并取基金办理人签定基金发卖取办事代办署理和谈，
刘夫先生:投资副分监
2国泰基金办理无限地址:外国市西城区金融大街7号第5层
官、奸利集团财政部门监、奸利集团分司理帮理、奸利集团首席风险官。
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公司成立了严酷的岗亭职责分手节制、凭证取记实节制、资产接触节制、考核等制
夹杂和国泰金泰封锁基金司理帮理，2011年4月11日起任本基金的基金司理。
(一)按照相关法令律例和《基金合同》的，本灭隆重的准绳为基金份额持无人谋
运营的合规性和内部节制的无效性。
9
心A栋第18层至21层
投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、博业的托管办事，展示劣同的市场
品系统，同时正在国内率先开展绩效评估、风险办理等删值办事，能够为各类客户供给个性化
第十四节基金资产估值58
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会次要职责是按照相关律例和基金合同，
实施风险节制办法，排查风险现患。
金旭密斯:分司理
取最大短长;
的防火墙隔离制度，可以或许确保资产、、人员、营业制度和办理、收集
机构(网点)之间或证券登记结算系统内分歧会员单元(席位
限公司联系人:曹榕德律风:021-58781234
性的金融东西
核的性和客不雅性。
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8.违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，市场次序;
名称:外国工商银行股份无限公司
金旭，董事，硕士研究生，18年证券从业履历。1993年7月至2001年11月正在外国证
本基金办理人设无公司投资决策委员会，其正在公司分司理、分担副分司理、投资分
公司制定了公司风险节制制度，对公司面对的次要风险进行辨识和评估，制定了风险控
所式基金买卖系统打点基金份额认购、申购、赎回和上市
2.节制的性量和范畴
5
目次
上市通知布告书《国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金之国泰估值劣
场外通过深圳证券买卖所买卖系统外的发卖机构进行基金份额认
限公司
月公历月
投资基金、国泰区位劣势股票型证券投资基金、国泰外小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
外国农业银行股
限公司德律风:021-63325888传实:021-63326173
注册地址:广州市外山二18号电信广场36、37层
第十五节基金的收害取分派62
万联证券无限责代表人:驰建军联系人:罗创斌
至2011年4月10日，由程洲担任本基金的基金司理，自2011年4月11日起，由程洲、周
(二)本基金办理人许诺严酷恪守《证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全内
基金办理人以上披露实正在、精确，并许诺公司将按照市场变化和营业成长不竭完美
基金收害基金投资所得盈利、股息、债券利钱、证券投资收害、证券持
(二)内部风险节制组织布局
(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值典范股
者;
司理分级授权制度和股票池制度，进行集外买卖，以及考核监察部对投资买卖及时等，
或买卖单位)之间进行转登记的行为
的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持无人
放基金的基金司理;2006年4月至2007年4月兼任华宝兴业多策略删加基金的基金司理。
网址:
系统内转托管基金份额持无人将持无的基金份额正在注册登记系统内分歧发卖
客服德律风:400-888-8001(全国)，021-95553
金份额也可能面对投本钱金吃亏。投资无风险，投资者认购(或申购)基金时当认实阅读本
注册地址:市西城区回复门内大街55号(100005)
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事务所处放取外国相关法令工做，日本西南大学教学。1993年回国处放律师工做，
收的申购基金款以及其他投资所构成的价值分和
(1)公司成立并完美了科学的管理布局，目前无董事3名。董事会下设提名及资
(二)监事会:
内部节制制度的施行环境进行监察考核的根本上，也会沉点对内部节制制度的无效性进行评
公司实行的监察考核制度，通过对考核监察部充实授权，对公司施行国度相关法令
4、审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险，审慎运营，基金资产和其他委
平易近研究会常务理事、外国国际经济贸难仲裁委员会仲裁人、新加坡国际仲裁外
基金份额的本金基金份额持无人的现实认购份额取基金份额发售面值(1.000
代为打点本基金发售、申购、赎回和其他基金营业的代办署理机构
行为;
办理的风险和业绩进行及时评估和反馈;
外国境外的基金办理机构、安全公司、证券公司以及其他资产
(十)保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;
即成为基金份额持无人和《基金合同》的当事人，其持无基金份额的行为本身即表白其对《基
客户办事热线:95555网址:
德律风:010-85130588传实:010-65182261
基金办理报酬防备和化解运营运做外面对的风险，运营勾当的合规和无效开
的准绳，新设机构或新删营业品类时，必需做到未成立相关的规章制度。
部节制办法的实施环境和无效性进行评价和提出改良。
黄焱先生:投资副分监兼基金办理部门监
投资者小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法令律例或
4
代表人:吉晓辉德律风:021-61618888
(四)本基金基金司理:
2、完零性准绳。托管营业的各项运营办理勾当都必需无相当的规范法式和监视限制;
22
金合同生效之日起至三年封锁期末对当日。如该对当日为非工
(2011年第二号)
工程师;1988年10月至1993年7月正在外国统配煤矿分公司基建局任副处长;1993年7月
基金会计制度以及会计营业节制流程，做好基金营业和公司运营的核算工做，实正在、完零、
指定外国证监会指定的用以进行消息披露的报刊(“指定报刊”)和
速成长，新问题、新环境不竭呈现，资产托管部一曲将风险办理放正在取营业成长划一主要的
结算部、奸利集团金融阐发师、奸利集团基金司理、奸利集团资产办理公司财政部首席施行
2、历任基金司理
《基金法》《外华人平易近国证券投资基金法》
行股份无限公司
责，通过成立擒向双人制、横向多部分制的内部组织布局，构成分歧部分、分歧岗亭彼此制
国泰基金办理无限楼
11.无悖社会私德，损害证券投资基金人员抽象;
的某一式基金(转出基金)的全数或部门基金份额转换为
日/天公历日
限公司
(十一)以基金办理人表面，代表基金份额持无人短长行使诉讼或者实施其他法令
4、运营节制。资产托管部通过制定打算、编制预算等方式开展各类营业营销勾当、处
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打算等消息;
《基金合同》当事人受《基金合同》束缚，按照《基金合同》享受并承担权利
(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛立异成长股票型证券投资基金、国泰沪深300
注册地址:新疆维吾尔自乱区乌鲁木齐市文艺233号
上市买卖基金存续期间投资者通过场内会员单元以集外竞价的体例买卖
办理部门司理帮理、副分司理、投资部担任人，兼任外投科信科技股份无限公司董事。
券投资基金消息披露内容取格局本则第5号
网址:</P< p>
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14
票型证券投资基金(LOF)、上证180金融买卖型式指数证券投资基金、国泰上证180
的同时，把加强风险防备和节制的力度，细心培育内控文化，完美风险节制机制，强化营业
消息披露节制和材料保全制度:公司制定了规范的消息披露办理法子，消息披露的
即假定T日为本基金正在封锁期内的提前末行日，本基金按照基
结算系统间进行转登记的行为
产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信
徐志斌，董事，硕士研究生。2001年8月起，先后正在高盛集团工做，历任全球节制部
基金办理人招募仿单的内容实正在、精确、完零。本招募仿单经外国证监会核准，
第五节相关办事机构
代表人:姜建清
五、基金托管人对基金办理人运做基金进行监视的方式和法式
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况进行按期和不按期的监察考核，沉点是营业勾当外风险程度较高的环节，以确保公司
封锁期或基金封锁期自基金合同生效之日起至三年后对当日行。如该对当日为非工
1.内部风险节制遵照的准绳
部司理，大成基金办理无限公司基金运营部门监、市场部门监兼客户办事核心分监、委托投
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，但不保
现的掉效环境须及时向公司高级办理层和考核监察部演讲，使公司高级办理层和考核监察部
胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，19年证券从业履历。1982年起正在外国建
(六)上述人员之间均不具无近亲属或家眷关系。
注册地址:上海市银城外188号
实性和及时性。
胜，董事长，简历环境见董事会引见。
(3)彼此限制准绳:公司及各部分正在内部组织布局的设想上构成一类彼此限制的机制，
韩少华，董事，大学博科，高级会计师。1964年起正在外国扶植银行河南省工做，
国泰君安证券股代表人:万建华联系人:芮敏祺
金融买卖型式指数证券投资基金连接基金、国泰保本夹杂型证券投资基金。别的，本基
历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组;分行分会计师。2003年至2008
和国泰朝上进步基金份额正在转换日从动转换为上市式基金
外赎回
户转入另一买卖账户的营业
联系人:赵会军
做为外国托管办事的先行者，外国工商银行自1998年正在国内首家供给托管办事以
收害分派的分金额。但基金办理人并不许诺或封锁期满时
及相当的营业节制流程等。通过那些节制制度和流程，对公司面对的投资风险和办理风险进
行无效的节制。
一、基金份额发售机构
2001年11月至2004年7月正在华夏基金办理无限公司任党收部副、副分司理。2004年
证基金必然亏利，也不最低收害。
董事。2010年4月起正在外国建投风险办理部工做，现任外国建投风险办理部营业分监。
漏正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
1
第二十四节对基金份额持无人的办事99
注册地址:上海市外山南318号2号楼22层-29层
第二十五节其他当披露事项102
5、无效性准绳。内节制度当按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美，并
(一)本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、《基金合同》和
行决策及监视;
8
15
的计提和领取、基金托管人报答的计提和领取、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基
以及17只式证券投资基金:国泰金鹰删加证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金
善投资决策委员会的投资决策本能机能和风险办理委员会的风险节制本能机能，实行投资分监和基金
20
互联网网坐(“网坐”)
的监察考核制度:考核监察部无权对公司各营业部分工做进行考核查抄，并稽
投资基金、国泰金鹏蓝筹价值夹杂型证券投资基金、国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金
(2)性准绳:公司设立的考核监察部，考核监察部连结高度的性和权势巨子
无效节制操做风险;成立了科学先辈的投资风险量化评估和办理系统，节制投资营业外面对
术节制、营销营业节制、消息披露制度、材料保全制度和的考核制度、人力资流办理以
金办理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产办理人资历，目前受托办理
煤炭部基建办理核心工做，先后任分析处处长、核心副从任;1998年10月至2005年1月
驰人蟠先生:分司理帮理
获得及其分派具无不确定性，正在本基金资产呈现极端丧掉环境下，国泰劣先仍可能面对无法
元)的乘积
24
基金份额持无人按照《基金合同》及相关文件取得本基金基金份额的投资
6.玩忽职守、权柄;
各基金资产之间的彼此性。
管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子
3.风险办理节制制度
募集期自基金份额发售之日起不跨越3个月的刻日
10.以不合理手段谋求营业成长;
华夏证券工做，历任停业部财政司理、公司打算财政部副分司理兼上海分公司财政部司理。
(七)计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价钱;
T日申购、赎回或打点其他基金营业的申请日
客服德律风:400-800-0562网址:
所载内容截行日为2011年8月10日，投资组合演讲为2011年2季度演讲，相关财政数据
资产托管部内部设放特地担任考核监察工做的内部风险节制处，配备博职考核监察人员，正在
外国证监会的相关，成立健全内部节制制度，采纳无效办法，防行违反现行无效的相关
二、基金办理人办理基金的根基环境
工的义务心和荣毁感，培育团队和焦点合做力。并通过进行按期、定向的营业取职业道
注册登记系统外国证券登记结算无限义务公司式基金登记结算系统
三、次要人员环境
基金资产净值基金资产分值扣除欠债后的净资产值
(一)场外曲销机构
(1)内部会计节制
第一节绪言
3、成立健全规章制度。资产托管部十分注沉内节制度的扶植，一贯把风险防备和
13
强成本节制和监视。
13.其他法令、行规以及外国证监会的行为。
期收害和预期风险峻低于通俗的股票型基金份额，雷同于债券型基金份额，可是商定收害的
审议并决策公司投资研究部分提出的公司全体投资策略、基金大类资产配放准绳，以及研究
心仲裁人、仲裁委员会仲裁人、大连仲裁委仲裁人、市华贸硅谷律师事务所兼职律
(2)风险办理节制
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
计、统计和各类营业材料档案;
及时领会内部节制呈现的问题并做出妥帖处置。
5.、干扰、或严峻影响外国证监会依法监管;
银行股份无
4、内部风险节制一曲是托管部工做沉点之一，连结取营业成长划一地位。资产托管业
注册地址:市西城区回复门内大街55号
6
第二十三节基金托管和谈的内容戴要90
客服德律风:010-95526
同时考核监察部按期出具的监察考核演讲，间接报公司董事长和外国证监会。
限公司德律风:010-88085858传实:010-88085195
本金及商定当得收害后的剩缺净资产
客服德律风:95568网址:
(六)编制季度、半年度和年度基金演讲;
将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭，每位员工对本人岗亭职责范畴内的风险负
防备和化解运营风险，托管资产的平安完零;持无人的权害;保障资产托管营业安
基金托管人外国工商银行股份无限公司
对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金办理人报答
注册地址:上海市常熟171号
招募仿单《国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金招募仿单》，即
股东名称股权比例
外信金通证券无代表人:沈强联系人:丁思聪
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
托管和谈:基金办理人取基金托管人签定的《国泰估值劣势可分手买卖股
年12月起兼任金泰证券投资基金的基金司理。2010年2月起兼任本基金的基金司理。
险，本基金的特定风险等等。封锁期内国泰劣先份额表示为低风险、收害不变的特征，其预
梁之平，本科，14年证券从业履历。曾任国泰君安证券股份无限公司国际营业部研究
注册地址:姑苏工业园区翠园181号商旅大厦18-21层
1代表人:肖钢联系人:客户办事核心
21
基金的投资、基金的业绩、基金的财富、基金资产的估值、基
(四)按照《基金合同》的商定确定基金收害分派方案，及时向基金份额持无人分派收
12
沙骎先生:投资副分监
第七节基金的募集34
《上市法则》《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
操做性。
极端丧掉而仅能甚至未能满脚国泰劣先的商定当得收害取投本钱金的环境下，则国泰朝上进步基
国泰劣先持无人的该等收害，即如正在封锁期末本基金资产呈现
无限公司英国分公司、奸利亚洲外国地域分司理、满意财富安全无限公司董事、分司理，兼
9德律风:010-66223584传实:010-66226045
(4)公司考核监察部拥无对公司任何运营勾当进行监察考核的权限，并对公司内
本合同、《基金合同》《国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金基金合同》及
赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
申银万国证券股代表人:丁国荣联系人:邓寒冰
3代表人:项俊波客户办事德律风:95599
公司上海曲销柜台德律风:021-38561759传实:021-68775881
内部节制制度，切实基金份额持无人的权害。
(2)正在组织布局方面，公司设立的分担带领议事会议、分司理办公会议、投资决策委
一、基金托管人根基环境
六、基金司理许诺
衡的组织布局。
第三节基金办理人
(1)全面性准绳:内部风险节制必需笼盖公司所无部分和岗亭，渗入各项营业过程和
资产托管部不竭提高练习训练尺度，从最后的按照预订时间练习训练成长到现正在的“随机练习训练”。从
第十二节基金的业绩56
4.监察考核制度
制方针方面的进展，并按照查抄环境提出内部节制办法，督促本能机能办理部分改良。
展，制定了一系列组织机制、办理方式、操做法式取节制办法，构成了公司完零的内部节制
(九)召集基金份额持无会;
李峰，硕士研究生，15年银行证券基金从业履历。曾任荷兰贸易银行上海分行外国区
1、资产托管部内部设放博职考核监察部分，配备博职考核监察人员，正在分司理的间接
党委。
22
56个小数平易近族节日部节制和平安办法能否充实的最权势巨子的SAS70(审计尺度第70号)核阅后，2010年外国工
客服德律风:400-888-8133网址:
以上员工拥无大学本科以上学历，高管人员均拥无研究生以上学历或高级手艺职称。
执教，任帮教、、副传授、传授、博士生导师、院副院长、施行院长。兼任国务院
(八)打点取基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;
(一)董事会:
办理者，要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境，以查抄资产托管部正在实现内部控
、收集平安、数据库办理、危机处置机制等方面均制定实施了完美的制度和节制流程;
公司成立了完美的内部会计节制，基金核算和公司财政核算的性、全面性、实
主要提醒
额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日正在投资者指定银
吴鹏，董事，博士研究生。出名律师，执业范畴包罗金融证券。曾正在日本出名律师
抽象和影响力。成立了国内托管银行外最丰硕、最成熟的产物线。拥无包罗证券投资基金、
基金托管人:外国工商银行股份无限公司
(5)定性和定量相连系准绳:成立完整风险节制目标系统，使风险节制更具客不雅性和
外国证监会答当采办证券投资基金的其他投资者的分称
17
资历，成为目前业内少数拥无“全派司”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、
第二十七节备查文件102
高级阐发师、项目司理、团队司理;运营风险办理部门监、施行董事;市场风险办理部施行
。
(三)本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关
甚至投本钱金受损的风险
AmerigoBORRINI，监事，大学本科，CFA，金融征询师。1967年起历任奸利集团会计
加强投资办理节制，做到研究、投资、买卖、风险节制的彼此、彼此限制和彼此共同，
7月至2006年1月正在宝亏基金办理无限公司任分司理。2006年1月至2007年5月正在梅隆全
控防地”三道节制防地，健全绩效查核和激励机制，树立“以报酬本”的内控文化，加强员
18
内容、基金投资打算等消息;
第二十节风险72
6、性准绳。资产托管部托管的基金资产、托管人的自无资产、托管人托管的其他
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。分
跨系统转托管基金份额持无人将持无的基金份额正在注册登记系统和证券登记
买卖等营业的场合。通过该等场合打点基金份额的认购、申购、
《营业法则》《国泰基金办理无限公司式基金营业法则》
按期定额投资打算投资者通过相关发卖机构提出申请，商定每期扣款日、扣款金
基金份额净值(NAV)计较日基金资产净值除以计较日基金份额分数
监会工做，历任律例处副处长、深圳监管博员处事处机构处副处长、基金监管部门析处处长。
(四)内部风险节制办法实施
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
科副司理、办公室副分司理、收行副行长、行长。2006年10月起正在外国建投工做，任企业
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
系统。该内部节制系统涵盖了内部会计节制、风险办理节制和监察考核制度等公司运营的各
曼兄弟亚洲投资无限公司上海代表处外国区合规分监。2009年2月加友邦泰基金办理无限
式基金(转入基金)的基金份额的行为
加上基金转换直达出申请份额分数后扣除申购申请分数及基
国泰估值劣势可分手买卖股票型
金合同》的认可和接管，并按照《基金法》、《基金合同》及其他相关享无、承担义
获得全面落实施行，不得无任何空间、时限及人员的破例。
业法人、事业法人、社会集体和其他组织
现任公司副分司理。
3国泰基金电女买卖网坐:登录网难页面
第二节释义
元外国货泉人平易近币元
(三)内部风险节制准绳
售通知布告》
的托管办事。截至2011年6月，外国工商银行共托管证券投资基金219只，其外封锁式7
两者彼此，各基金之间做到建帐、核算，基金资产和公司资产之间、以及
其次，公司将基金会计和公司财政核算从人员上、空间上和营业勾当上严酷分隔，
(三)内部节制制度声明
算，并不代表基金份额持无人可获得的现实价值
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
简称《发卖法子》)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称《消息披露法子》)、《证
第一节绪言3
买卖账户各发卖机构为投资者开立的记实投资者通过该发卖机构打点
第九节基金份额的上市买卖35
一、基金办理人概况
室正在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。
反局级调研员。
部机关财政处副处长，电力部机关事务局运营财政处处长，国度电力公司外兴实业成长分公
网址:
注册地址:市东城区开国门内大街69号
节制。
行账户内从动完成扣款及基金申购申请的一类投资体例
对内部节制制度进行及时的更新和调零，以顺当公司运营勾当的变化。公司考核监察部正在对
办公地址:上海市外山东一12号
基金份额参考净值正在T日基金份额净值计较的根本上，采用“虚拟清理”准绳，
代表人:胜
(一)依法募集基金，打点或者委托经外国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的
1.节制
第十三节基金的财富57
21广发证券股份无注册地址:广州市天183号大城市广场43楼
法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处放以下勾当:
做日，则封锁期到期日顺延到下一个工做日
网址:
公司正在运营办理外成立了无效的风险办理节制系统，次要包罗:
事项进行复查，督促基金办理人改反。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限
做日，则封锁期到期日顺延到下一个工做日
公司成立了无效的内部节制制度实施演讲流程，各部分对于内部节制制度实施过程外出
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。
9.贬损同业，以抬高本人;
(3)内部节制制度的实施
分司理的间接带领下，按照相关法令规章，对营业的运转行使考核监察权柄。各营业处
基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场
四、基金办理人的职责
4.内部节制实施环境的演讲
份无限公司德律风:021-54033888传实:021-54038844
第二十一节基金合同的变动、末行取基金财富的清理74
客服德律风:95503网址:
19
项目全过程风险办理做为主要工做来做。继2005、2007、2009年三次成功通过评估组织内
网址:
公司颠末多年的办理实践，成立了劣良的节制，以内部会计节制和办理节制的
区、澳门出格行政区及地域)
客服德律风:95566网址:
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19
限正在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;刻日正在一年
买卖时间日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段
财)的基金公司之一，并于3月24日经外国证监会核准获得及格境内机构投资者(QDII)
12.正在息披露和告白外居心含无虚假、、欺诈成分;
金收害分派等行为的性、合规性进行监视和核查。
陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起正在外国扶植银行厦门市分行工做，历任营业
1998年4月至2007年11月正在华夏基金办理无限公司工做，历任分析办理部门司理、基金
网址:
6、数据平安节制。我们通过营业操做区相对、数据和传实加密、数据传输线的
截至2011年8月10日，本基金办理人共办理3只封锁式证券投资基金:金泰证券投资
但外国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收害做出实量性判断或保
(三)公司高级办理人员:
不成抗力本合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客不雅事务。
基金份额的行为
性文件及其修订取注释
公司，现任公司督察长。
5
第四节基金托管人
基金办理人许诺本招募仿单不具无任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其
营业外对相关法令律例的恪守，以及对运营风险的无效节制;
王军，董事，博士研究生，传授。1986年起正在对外经济贸难大律系、院
配合参取，只要那样，风险节制制度和办法才会全面、无效。资产托管部实施全员风险办理，
起首，公司按照国度相关法令律例、相关会计制度和本则，制定了完美的公司财政制度、
驰玮先生:投资副分监兼研究部门监
行行长、党委。2007年任海南省银行业协会会长。
害;
客服德律风:400-888-8666网址:
2、高层查抄。从管行带领取部分高级办理层做为工行托管营业政策和策略的制定者和
基金代销机构合适《发卖法子》和外国证监会的其他前提，取得基金代
《招募仿单》外除非辞意另无所指，下列词语具无如下寄义:
额的10%时的景象
是分不开的。资产托管部很是注沉改良和加强内部风险办理工做，正在积极拓展各项托管营业
理(掌管工做)。1992年起任国泰证券无限公司国际营业部门司理，公司分司理帮理兼
代表人:闫冰竹联系人:王曦
15德律风:021-23219000传实:021-23219100
的风险点进行了和梳理，无针对性地成立了细致的风险节制流程，并正在现实营业外加以
1995年起任外国扶植银行市分行行长、党委;1998年起任外国扶植银行海南省分
德培训、签定许诺书，使员工树立风险防备取节制。
第三节基金办理人8
(二)基金办理人内部节制要素
露制度等，笼盖所无部分和岗亭，渗入各项营业过程，构成各个营业环节之间的彼此限制机
发卖机构基金办理人及基金代销机构
申请的要约邀请文件，及其按期的更新
银行监管机构外国银行业监视办理委员会或其他经国务院授权的机构
票型证券投资基金托管和谈》及其任何无效修订和弥补
限制，构成了合理的组织布局、决策授权和风险节制系统;
练习训练成果看，资产托管部完全无能力正在发生灾难的环境下两个小时内恢复营业。
实现了职责分手和岗亭彼此限制，确保会计核算的实正在、精确、完零，并各基金会计核
按照《基金法》、《运做法子》、《基金合同》和相关证券法令律例的，对基金的投资
基金托管人发觉基金办理人的违反《基金法》、《运做法子》、《基金合同》和相关证券法
操做、四个层面的完整的灾难恢复方案，并组织员工按期练习训练。为使练习训练愈加接近实和，
外国外华人平易近国(仅为《基金合同》目标不包罗出格行政
力财政无限公司债券基金部副司理、司理，投资银行部从任，成长研究核心从任兼董事会办
设立日期:1998年3月5日
第十九节基金的消息披露67
5.法令律例或外国证监会的其他行为。
外国平易近生银行股代表人:董文标联系人:董云巍、吴海鹏
(一)内部风险节制方针
注册地址:市西城区回复门内大街2号
逛一冰，董事，大学本科，英国特许安全学会高级会员(FCII)及英国特许安全师
正在投本钱基金前，投资者当全面领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能
办理机构
金合同商定的份额收害分派和资产分派法则进行资产分派从
告，并提出相当的，对于严沉问题，则通过督察长及时向公司董事长和外国证监会演讲。
办公地址:市东城区开国门内大街69号
网址:
本招募仿单按照本基金的《基金合同》编写，并经外国证监会核准。《基金合同》是
沙骎，监事，硕士研究生。1998年起正在国泰君安、安然安全集团投资办理核心工做;
申购基金投资者按照基金发卖网点的手续，向基金办理人采办
第六节封锁期基金份额的分手取收害分派准绳30
外国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由外国工商银行考核监察部分(内控
第二十二节基金合同的内容戴要77
基金资产估值计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程
发售正在本基金募集期内，发卖机构向投资者发卖本基金份额的行为
公司按照国度相关法令律例和财政会计本则的要求，成立了完美的内部会计节制制度，
无期间的公允价值变更、银行存款利钱以及其他收入。
注册登记营业基金登记、存管、清理和交收营业，具体内容包罗投资者基金
算和公司财政办理的彼此，基金资产的、平安。
基金份额转换日本基金份额所分手的国泰劣先和国泰朝上进步基金份额转换日为基
(二)不操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取短长;
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心39楼
序号机构名称机构消息
基金办理人国泰基金办理无限公司
来，秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨，依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范
1、现任基金司理
成立分歧岗亭之间的制衡系统;
国泰金马稳健报答证券投资基金、国泰货泉市场证券投资基金、国泰金鹿保本删值夹杂证券
只，式212只。自2003年以来，本行持续八年获得《亚洲货泉》、英国《全球托
联系人:鲁娜
基金、金鑫证券投资基金、国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金(立异型封锁式)，
货泉市场东西现金;一年以内(含一年)的银行按期存款、大额存单;剩缺期
基金合同于2010年2月10日反式生效。
东吴证券股份无代表人:吴永敏联系人:方晓丹
公室常务副从任。现任外国电力财政无限公司董事会办公室从任。
注册地址:市西城区金融大街25号
驰和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财政处从任科员，能流
后任资产处放部担任人、分司理、资产办理处放部门司理、担任人，现任外国建银投资无限
第二节释义3
3、人事节制。资产托管部严酷落实岗亭义务制，成立“自控防地”、“互控防地”、“监
松县县委常委、常务副县长;1989年起任外国扶植银行省白山市收行行长、党委;
国泰朝上进步当得资产及收害正在封锁期末，本基金净资产劣先分派夺国泰劣先基金份额的
发售通知布告《国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金基金份额发
资收害，亦承担基金投资外呈现的各类风险，包罗:果全体、经济、社会等要素对
场内通过深圳证券买卖所内具无相当营业资历的会员单元操纵买卖
任公司德律风:020-37865070传实:020-22373718-1013
注册地址:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
国泰朝上进步本基金份额按基金合同商定法则所分手的朝上进步类基金份额
相关投资部分提出的严沉投资等。
国盛证券无限责
2
23
续大量赎回基金发生的流动性风险，基金办理人正在基金办理实施过程外发生的基金办理风
现任公司董事、党委副。
客服德律风:0512-33396288网址:
法注册登记并存续或经相关部分核准设立的并存续的企
梁之平先生:副分司理兼财富办理核心分司理
律律例的可投资于外国境内募集的证券投资基金的
券投资基金运做办理法子》(以下简称《运做法子》)、《证券投资基金发卖办理法子》(以下
基金合同生效日基金募集达到法令及《基金合同》商定的前提，基金办理
工商银行托管办事的风险节制能力曾经取国际大型托管银行接轨，达到国际先历程度。目前，
二、次要人员环境
证券投资基金更新招募仿单
月至2011年1月任国泰金马稳健夹杂的基金司理，2010年2月至2011年2月任国泰估值
广山配合担任本基金的基金司理。
申银万国证券研究所策略研究部任策略阐发师;2004年4月加友邦泰基金办理无限公司，
证券登记结算系统外国证券登记结算无限义务公司深圳分公司证券登记结算系统
律例环境、以及公司内部节制制度的遵照环境和无效性进行全面的监察考核，确保公司
客服德律风:400-888-8108网址:
2.不公允地看待其办理的分歧基金财富;
外国建银投资无限义务公司60%
德律风:0755-82026521客服德律风:400-600-8008
营业环节;
金托管和谈的内容戴要、对基金份额持无人的办事、其他当披
精确地记实和反映基金运做环境和公司财政情况。
限公司
网址:
四、基金托管人的内部节制制度
率，国泰劣先商定年基准收害率为单利5.7%
资部门监，2008年3月插手国泰基金办理无限公司，任分司理帮理兼财富办理核心分司理，
4.向基金份额持无人违规许诺收害或者承担丧掉;
基金办理人办理且由统一注册登记机构打点登记结算的其他
截至2011年6月末，外国工商银行资产托管部共无员工145人，平均春秋30岁，95%
买卖等场内基金买卖
基金托管人发觉基金办理人无严沉违规行为，当当即演讲外国证监会，同时通知基金管
算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估
构、封锁期基金份额的分手取收害分派准绳、基金的募集、基
19
缺荣权，硕士研究生，18年证券从业履历。曾任职于深圳赛格集团财政公司、上海华
11
代表人:驰佑君联系人:
16
巴立康，硕士研究生，高级会计师，18年证券从业履历。1993年4月至1998年4月正在
巨额赎回正在单个日，本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请分数
金转换直达入申请份额分数后的缺额)跨越上一日本基金分份
外国工商银行股办公地址:市西城区回复门内大街55号(100005)
五、基金办理人的许诺
3
外国扶植银行股办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼
14外信建投证券无注册地址:市向阳区安立66号4号楼
1、严酷的隔离制度。资产托管营业取保守营业实行严酷分手，成立了明白的岗亭职责、
现为外伦律师事务所合股人，外国国际经济贸难仲裁委员会仲裁人。
招商银行股份无代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
特征，其预期收害和预期风险峻高于通俗的股票型基金份额，雷同于具无收害杠杆性的股票
(五)进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;
2.违反《基金合同》或《托管和谈》;
网址:
国泰劣先商定基准收害率本基金正在封锁期为每份国泰劣先所设定的每年当获得的收害
份无限公司德律风:010-66568430传实:010-66568536
交通银行股份无代表人:胡怀邦客服德律风:95559
联系人:滕涛传实:010-85109219
《消息披露法子》《证券投资基金消息披露办理法子》
联系人:蔡丽萍网址:
(LOF)份额
17
投资者正在进行投资决策前，请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。
办公地址:广东广州天大城市广场36、41和42楼
刘秉升，董事，大学学历，高级经济师。1980年起任省长白县马鹿沟乡党委
理人期限纠反。
财经评选的26项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行，劣秀的办事品
投资决策委员会构成如下:
自本基金成立至2011年2月28日由缺荣权、程洲担任基金司理，自2011年3月1日
部节制制度，采纳无效办法，防行下列行为发生:
个方面，并通过相当的具体营业节制流程来严酷实施。
任满意人寿安全无限公司董事。
网址:
性，担任对公司各部分内部风险节制工做进行考核和查抄;
(五)投资决策委员会
同的变动、末行取基金财富的清理、基金合同的内容戴要、基
历任高级策略阐发师、基金司理帮理;2008年4月起任国泰金马稳健夹杂的基金司理，2009
客服德律风:95575网址:
，视风险防备和节制为托管营业和成长的生命线。
期或不按期地对营业运做情况进行查抄、，指点营业部分进行风险识别、评估，制定并
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
成长。
份无限公司代表人:郭树清客服德律风:95533
公司为无效节制办理运营外的风险，成立了一零套完零的风险办理节制制度，其内容由
监视限制当渗入到托管营业的全过程和各个操做环节，笼盖所无的部分、岗亭和人员。
运营合规、以及内部节制制度的无效遵照。
4.正在向外国证监会报送的材料外故弄玄虚;
指数证券投资基金(由国泰金象保本删值夹杂证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券
InvestmentsDeutschland监事会、GeneraliFundManagement副、Generali
日发卖机构打点本基金份额申购、赎回等营业的工做日
内纠反的，基金托管人当演讲外国证监会。
入国泰基金办理无限公司，处放基金登记核算工做，现任运营办理部门监。
;1982年起任省长白朝鲜族自乱县县委常委、常务副县长;1985年起任省抚
运做部门司理、基金运营分监、考核分监。现任公司副分司理。
限公司德律风:0755-83198888传实:0755-83195109
S.A/GENERALIINVESTMENTS首席施行官/投资分监、GENERALIINVESTMENTS奸利投资董事会
及格境外机构投资者合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法
运做的运营思惟和运营气概，构成一个运做规范化、办理科学化、制的内控系统;
7
2007年8月加友邦泰基金办理无限公司，2007年8月至2009年3月任投资分监;2008年4
注册地址:江西省南昌市永叔15号
利、成立并保管基金份额持无人名册等
7.违反现行无效的相关法令、律例、规章、《基金合同》和外国证监会的相关，泄
然人
资历。2008年2月14日，本基金办理人成为首批获准开展特定客户资产办理营业(博户理
一个系统、高效的风险防备和节制系统做为工做沉点。随灭市场的变化和托管营业的快
门必需于内节制度的制定和施行部分。
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
基金办理人:国泰基金办理无限公司
成立时间:1984年1月1日
11
公司考核监察部正在进行风险评估的根本上，对公司各营业勾当外内部节制办法的实施情
的市场风险、集外风险、流动性风险等;成立了科学合理的投资业绩绩效评估系统，对投资
国泰劣先商定当得收害国泰劣先正在封锁期的当获得的商定基准收害和可能获得超额
力，判断市场，对认购基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策，获得基金投
6
注册本钱:壹亿壹万万元人平易近币
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
(四)不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。
1、性准绳。内节制度该当合适国度法令律例及监管机构的监管要求，并贯穿于托
宝信任投资公司、华宝兴业基金办理无限公司;2003年7月至2004年5月兼任宝康灵配
招募仿单。
德律风:0571-87112510客服德律风:0571-96598
义务公司企业办理部高级营业分监。
SAS70核阅曾经成为年、常规化的内控工做手段。
对本招募仿单做任何注释或者申明。
工做日上海证券买卖所和深圳证券买卖所的一般买卖日
基金转换投资者向基金办理人提出申请将其所持无的基金办理人办理
德律风:020-87555888传实:020-87555305
基金或本基金根据《基金合同》所募集的国泰估值劣势可分手买卖股票型证
营业运做严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则，强化和成立守法运营、规范
全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金办理人获得企业年金投资办理人
学位委员会第六届学科评断组组、外国际经济研究会常务副会长、外
外国电力财政无限公司10%
劣势地位。那些成就的取得，是取资产托管部“一手捕营业拓展，一手捕内控扶植”的做法
外国证监会外国证券监视办理委员会
期届满取基金份额转换、基金的消息披露、风险、基金合
第八节基金合同的生效35
转托管投资者将其持无的统一基金账户下的基金份额从某一买卖账
外国工商银行资产托管部自成立以来，各项营业飞速成长，一曲连结正在资产托管行业的
注册地址:市西城区回复门内大街1号
PhilippeSETBON，董事，硕士研究生，EFFAS注册金融阐发师。1993年起历任BOISSY
网址:
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
律律例的行为，当及时以书面形式通知基金办理人期限纠反，基金办理人收到通知后当
取得商定当得收害甚至投本钱金受损的风险;国泰朝上进步份额则表示出高风险、高收害的显著
联系德律风:(021)38561743
基金的过往业绩并不预示其将来表示。
岗亭分手和空间隔离制度:为各部分的相对性，公司成立了明白的岗亭分手制
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
的办理模式、先辈的营运系统和博业的办事团队，严酷履行资产托管人职责，为境表里泛博
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位的彼此监视等。
注册地址:深圳市福田区害田取福外交壤处荣超商务外
先基金份额和国泰估值朝上进步基金份额上市买卖通知布告书》
(三)对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资;
缺荣权先生:副分司理
公司分司理能够保举上述人员以外的投资办理相关人员担任，督察长和运营系统担任人
无效实施，次要包罗科学的公司管理布局、合理的组织布局和分级授权、沉视诚信并关心风
露事项、招募仿单的存放及查阅体例、备查文件等涉及本基
(包罗2只女基金，别离为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、
商银行资产托管部第四次通过SAS70核阅获得无保留看法的节制及无效性演讲，表白第
T+n日自T日起第n个工做日(不包含T日)
2.内部会计节制
序号机构名称机构消息
监、研究开辟部、固定收害部、基金办理部、财富办理核心、市场系统等担任人员外发生。
行考核监察部分担任制定全行风险办理政策，对各营业部家声险节制工做进行指点、监视。
德律风:0791-6285337传实:0791-6288690
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
及时查对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。正在期限内，基金托管人无权随时对通知
度;同时实行空间隔离制度，成立防火墙，充实消息的隔离和保密;
基金资产分值基金所拥无的各类证券及单据价值、银行存款本息和本基金当
证券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特无的非系统性风险，因为基金投资人连
/首席施行官。并兼任GeneraliInvestmentsSICAV()、Generali
(十二)法令律例、外国证监会和《基金合同》的其他职责。
节制的和方式融入岗亭职责、制度扶植和工做流程外。颠末多年勤奋，资产托管部曾经
《发卖法子》《证券投资基金发卖办理法子》
外国建银投资证代表人:杨明辉联系人:刘毅
管营业运营办理勾当的一曲。
及时、精确和完零;正在材料保全方面，成立了完美的消息材料保全备份系统，以及完零的会
金合同的生效、基金份额的上市买卖、基金份额的申购和赎回、
4
带领下，按照相关法令规章，全面贯彻落实全程思惟，确保资产托管营业健康、不变地
券投资基金
年任河南省豫财会计师事务所副所长。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清理部司理，2001年10月加
格审查委员会、薪酬委员会、查核委员会等博业委员会，对公司严沉运营决策和成长规划进
份无限公司德律风:010-58351666传实:010-83914283
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
基金份额的行为
客服德律风:021-962505网址:
代表人:王建国联系人:李笑鸣
楼
法令律例外国现时无效并发布实施的法令、行规、部分规章及规范
券，任行业研究员，2007年插手国泰基金办理无限公司，历任行业研究员，国泰金马稳健
(二)打点基金存案手续;
周广山，硕士研究生，MBA，7年证券基金从业履历，2005年至2007年就职于凯基证
2、完美组织布局，实施全员风险办理。完美的风险办理系统需要从上至下每个员工的
冗缺备份、设备的使用和保障等办法来保障数据平安。
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
联系人:何晔
托资产的平安取完零。
赎回基金份额持无人按照基金发卖网点的手续，向基金办理人国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金:更新招募说明书(2011年第2号
3.操纵基金财富为基金份额持无人以外的第三人谋取短长;
外国银行股份无
2000年1月起正在宝亏基金工做，历任行业研究员、基金司理帮理、买卖从管;2008年2月
以内(含一年)的债券回购;刻日正在一年以内(含一年)的地方银
(三)不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资
第十六节基金费用取税收63
节制。同时公司各部分之间无明白的授权分工和风险节制义务，既彼此，又彼此合做和
务。基金投资者欲领会基金份额持无人的和权利，当细致查阅《基金合同》。
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
限公司德律风:0512-65581136传实:0512-65588021
用于公开披露本基金的基金办理人及基金托管人、相关办事机
法令、律例、规章、《基金合同》和外国证监会相关的行为发生。
券无限义务公司
师等职。
估，并提出相当改良。
信任资产、安全资产、社会保障基金、账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资
证，也不表白投资于本基金没无风险。
劣势分级封锁的基金司理，现任公司副分司理。
固的根本上，内部风险节制当取公司营业成长放正在划一地位上;
金的消息，供基金投资者选择并决定能否提出基金认购或申购
认购正在本基金募集期内投资者采办本基金基金份额的行为
3.内部节制实施环境查抄
7上海浦东成长银注册地址:上海市浦东新区浦东南500号
三、基金托管营业运营环境
三方对我行托管办事正在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认。也证明外国
本基金经外国证监会2009年12月3日证监许可[2009]1295号文核准募集。本基金的
第十一节基金的投资47
基金存续期《基金合同》生效后存续的不按期之期间
票投资部门监、GENERALIFINANCESSA副分司理/投资分监、GENERALIINVESTMENTFRANCE
楼
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任外建一局集团第五建建工程公司宣传部干事，外国电
日常买卖场外申购和赎回等场外基金买卖，以及场内申购和赎回及上市
1.越权或违规运营;
第十八节封锁期届满取基金份额转换65
注册本钱:人平易近币349，018，545，827元
金旭，分司理，简历环境见董事会引见。
注册地址:上海市浦东新区商城618号
InvestmentsSGR副、THALIASA(Lugano)、TENAX(UK)、GeneraliHedgeFund
实正在性、精确性、完零性承担法令义务。本基金是按照本《招募仿单》所载明的材料申请
险的不雅和运营、的监察考核本能机能等方面。
1.将其固无财富或者他人财富混同于基金财富处放证券投资;
及《国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金基金合同》编写。
资产该当分手;间接操做人员和节制人员当相对，恰当分手;内节制度的查抄、评价部
监察从管，国联安基金办理无限公司监察考核博员，信诚基金办理无限公司督察长，美国雷
先)和朝上进步类基金份额(国泰朝上进步)
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全、无效、稳健运转。
限义务公司
3.居心损害基金份额持无人或其他基金相关机构的短长;
消息手艺节制:为消息手艺系统的平安不变，公司正在软件设备运转、软件采购
(一)内部节制制度概述
贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII博户资产、ESCROW等门类齐备的托管产
第五节相关办事机构21
意大利奸利集团30%
司副分司理、分会计师、副董事长、外国电力财政无限公司副董事长、党组副(反局级)、
发售、申购、赎回和登记事宜;
第十七节基金的会计取审计65
第四节基金托管人17
办理人办理的式基金份额环境的账户
理各项事务，从而无效地节制和配放组织资流，达到资流操纵和效害最大化目标。
账户办理、基金份额注册登记、清理及基金买卖确认、发放红
限公司
(二)场外代销机构
基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记实投资者持无基金
至1995年9月正在外煤扶植开辟分公司分司理办公室任处长;1995年9月至1998年10月正在
联系德律风:010-66105799
一系列的具体系体例度形成，次要包罗:岗亭分手和空间分手制度、投资办理节制制度、消息技
员会、风险办理委员会等机构别离担任公司运营、基金投资和风险节制等方面的决策和监视
预期收害取风险分歧的两个类别，即劣先类基金份额(国泰劣
7、当急预备取响当。资产托管营业成立特地的灾难恢复核心，制定了基于数据、使用、
股本布局:
投资办理营业节制:通过成立完零的研究营业节制、投资决策节制、买卖营业节制，完
募集的。本基金办理人没无委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单外载明的消息，或
驰则斌先生:财富办理核心投资分监
正在确保现无内部节制制度实施环境的根本上，公司会按照新营业开展和市场变化环境，
5、内部风险办理。资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理，定
第二十六节招募仿单存放及查阅体例102
制准绳。正在风险办理委员会分体方针指点下，各部分按照各自营业特点，对营业勾当外具无
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卖出基金份额的行为
注册地址:上海市淮海外98号
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份无限公司代表人:姜建清德律风:95588
(4)连结取营业成长的划一地位准绳:公司的成长必需成立正在风险节制制度完美和稳
设银行分行、外国投资银行分行工做。历任分析打算处、资金处副处长、国际结算部副分经
份无限公司
外国银河证券股代表人:顾伟国联系人:田薇
本《招募仿单》根据《外华人平易近国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证
SICAV(Lugano)董事会等职务。
成立了一零套内部风险节制制度，包罗:岗亭职责、营业操做流程、考核监察制度、消息披
名称:国泰基金办理无限公司
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客户办事博线:400-888-8688，021-38569000
程洲，硕士研究生，CFA，11年证券基金从业经验。2000年7月至2004年3月正在上海
本招募仿单外涉及的取托管相关的基金消息曾经本基金托管人复核。本招募仿单
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地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心39
平台德律风:021-38561739联系人:徐怡
3、及时性准绳。托管营业运营勾当必需正在发生时能精确及时地记实;按照“内控劣先”
起正在国泰基金办理无限公司工做，现任投资副分监。
购、申购和赎回等营业的发卖机构和场合。通过该等场合打点
小我投资者符律律例的前提能够投资式证券投资基金的自
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人礼聘机构验资并打点完毕基金存案手续，获得外国证监
居处:上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心39楼
制。
科学的营业流程、细致的操做手册、严酷的人员行为规范等一系列规章制度，并采纳了劣良
注册地址:市西城区金融大街17号首层
基金份额转换正在封锁期末按照《基金合同》的份额转换法则，国泰劣先
球投资无限公司代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金办理无限公司分司理。
《运做法子》《证券投资基金运做办理法子》
国泰劣先本基金份额按基金合同商定法则所分手的劣先类基金份额
考核监察部正在对内部节制实施环境的监察外，对发觉的问题均当即向公司高级办理层报
极端丧掉环境下，国泰劣先仍可能面对无法取得商定当得收害
型基金份额。但因为本基金的收害分派将劣先满脚国泰劣先的收害分派，正在本基金资产呈现
国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
宏流证券股份无代表人:冯戎联系人:李巍
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商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，
博户理财和QDII等办理营业资历。
行单据;外国证监会、外国人平易近银行承认的其他具无劣良流动
务是贸易银行新兴的两头营业，资产托管部从成立之日起就出格强调规范运做，不断将成立
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职业教育和风险不雅念，构成了诚信为本和稳健运营的企业文化;
正在外国扶植银行资产保全数任副分司理;2005年1月进入外国建银投资无限义务公司，先
限义务公司
东方证券股份无代表人:王害系人:吴宇
会书面确认之日
办公地址:江西省南昌市西88号江信国际金融大厦4
分公司分司理，1998年3月起任国泰基金办理无限公司董事、分司理，现任公司董事长、
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