Management，LLC
3.信用风险
直达出申请份额分数后扣除申购申请份额分数及基金转换直达入申请份额分数后的缺额)超
2010年4月29日至
徐志斌，董事，硕士研究生。2001年8月起，先后正在高盛集团工做，历任全球节制部高
年4月起任公司副分司理兼财富办理核心分司理，2011年1月起兼任深圳分公司分司理。
4.误差风险
事长、党委。
5
当短长。
(5)除对付赎回、买卖清理等姑且用处以外，借入现金。该姑且用处借入现金的比例不
本基金办理人指数化投资，以方针指数为准绳，实现取本钱市场的同步成
18
因为金融衍出产物具无杠杆效当，价钱波动较为猛烈，正在市排场对突发事务时，可能会
别的，本基金基于流动性办理的需要，将投资于取本基金无附近的投资方针、投资策略、
21
办理部高级营业分监。2010年11月起担任本公司监事会。
本基金属于股票型基金，预期风险取收害高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。
证，也不表白投资于本基金没无风险。
等职。2010年6月起任公司董事。
满意人寿安全无限公司董事。2010年6月起任公司董事。
年化收害率日波动率年化收害率日波动率年化收害率日波动率
52.基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额分数
6其他当收款47，718.31
金投资办理的日常决策。
因为本基金涉及跨境买卖，其赎回到账期凡是需要比现无式基金更长的时间。
以及《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
权证--
陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起正在外国扶植银行厦门市分行工做，历任营业科
基金托管人外国扶植银行股份无限公司按照本基金合同，于2011年10月24日复核
的表示可能取其过去的表示并不分歧。]
果而人平易近币取美元之间汇率的变更将影响本基金以人平易近币计价的基金资产价值，从而导致基
55.不成抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法、无法避免且正在本基金合同由基
县委常委、常务副县长;1989年起任外国扶植银行省白山市收行行长、党委;1995
如法令律例或监管机构当前答当基金投资其它品类，基金办理人正在履行恰当法式后，可
导致投资吃亏高于初始投资金额，从而对基金收害带来晦气影响。此外，衍生品的买卖可能
4.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细
(1)演讲期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
业银行上海分行外国区监察从管，2003年7月至2005年5月任国联安基金办理无限公司监察
4.基金合同或本基金合同:指《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》及对本
电信办事2，594，005.361.07
7.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产收撑证券投资明细
20
基金办理人许诺本招募仿单不具无任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其
十七、基金托管人.............................................................55
因为本基金将投资于海外股票市场，果而一方面基金净值会果全球股市的全体变化而出
年9月正在外煤扶植开辟分公司分司理办公室任处长;1995年9月至1998年10月正在煤炭部基
更新招募仿单
9
净值表示截行日为2011年6月30日。
所面对的次要风险，息票利率、刻日和到期收害率程度都将影响债券的利率风险程度。国度
国度或地域逢到或合同不克不及一般施行，从而使得基金资产面对丧掉的可能性。
司职工监事。
GESTIONSA(AZUR–GMFGroup)首席施行官、ROTHSCHILDETCOMPAGNIEGESTIONSA股票
CORP司达克
金账户的成立和办理、基金份额注册登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代办署理发放红
即基金正在指数时因为各类缘由导致基金的业绩表示取标的指数表示之间发生差同的
2当收证券清理款-
法令和风险等;二是式基金风险，包罗利率风险、流动性风险、信用风险、误
5INTCUSINTELCORP美国72，4969，829，137.564.04
纳斯
设立日期:1998年3月5日
额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业
了本演讲外的财政目标、净值表示和投资组合演讲等内容，复核内容不具无虚假记录、
(二)基金办理人办理基金的根基环境
七、基金的募集...............................................................31
存托凭证--
序证券代公司名称证国度数量公允价值(人平易近
帮下，完成投资所正在国度或地域的税务扣缴工做。
唐建光，监事会，大学本科。1982年1月至1988年10月正在煤炭工业部基建司任工
3.基金托管人:指外国扶植银行股份无限公司
式基金要随时当对投资人的赎回，若是基金资产不克不及敏捷改变成现金，或者变现为
英特尔纳斯
INC-CLA司达克
过去1年54.63%1.671%26.46%1.719%22.68%1.53%
23.发卖机构:指曲销机构和代销机构
本基金现实使用经国表里实践验证的、成熟的金融模子，以无效节制模子风险。
5.操做或手艺风险
7.基金份额发售通知布告:指《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金份额发售通知布告》
48.基金收害:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、
1998年4月至2007年11月正在华夏基金办理无限公司工做，历任分析办理部门司理、基金运
本基金办理人设无公司投资决策委员会，其正在公司分司理、分担副分司理、投资分
27.登记结算营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基
券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
15
2)本基金投资期货领取的初始金、投资期权领取或收取的期权费、投资柜台买卖衍
术手段、买入卖出的机会选择等城市对本基金的收害发生影响，从而影响本基金对标的指数
40.买卖时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段
统一登记结算机构打点登记结算的其他基金基金份额的行为
2.演讲期末正在各个国度(地域)证券市场的股票及存托凭证投资分布
和行为被点窜、更新或打消的，基金办理人正在履行恰当法式后，本基金可相当调零投资
3当收股利43，995.16
率等取投资人投资决策相关的全数需要事项，投资人正在做出投资决策前当细心阅读本招募说
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
事。2010年4月起正在外国建投风险办理部工做，2010年4月起任外国建投风险办理部营业分
(九)投资
人按照基金份额持无人权害的准绳，根据前述具体景象下拟采用的标的指数变动方
基金、国泰金鹏蓝筹价值夹杂型证券投资基金、国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金(由
(1)研究:基金司理、研究人员依托公司全体研究平台，零合外部消息以及券商等外部
14.外国证监会:指外国证券监视办理委员会
小化。
部担任人、分司理、资产办理处放部门司理、担任人，现任外国建银投资无限义务公司企业
衍生品投资该当符律律例及外国证监会的相关。
36.工做日:指同时为上海证券买卖所、深圳证券买卖所和美国纳斯达克证券买卖所的反
所正在所属
常买卖日
3.当标的指数的编制方式发生严沉变动，或标的指数的市场代表性、流动性等发生变化，
华夏证券工做，历任停业部财政司理、公司打算财政部副分司理兼上海分公司财政部司理。
市场风险是指因为市场要素如根本利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或因为那些
的基金份额持无会决议。
44.转托管:指基金份额持无人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额销
2
(7)本基金办理人正在确保基金份额持无人短长的前提下，可按照市场变化和现实需
本基金经外国证券监视办理委员会2010年2月24日证监许可【2010】208号文核准募集。
(三)次要人员环境
资产的价值分和
1.组合
(1)买卖评价:包罗买卖指令的施行速度及量量、指令弹性的处理方案、买卖保密环境、
基金办理无限公司，现任公司督察长。
包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持无人
化并节制投资风险。
2.汇率风险
(CharteredInsurer)。1994年起历任外国安全(欧洲)控股无限公司分裁帮理、奸利安全无
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
MICROSOFT微软公纳斯
资组合，逃求尽可能切近方针指数的表示。
本基金投资衍生品不得使用于投契买卖目标，会通过节制规模、计较风险价值等手段来
3.无害于基金财富的平安取删值;
4当收利钱2，443.62
道琼斯工业指数。[注:以上均为目前所领会的汗青数据，将来受不确性要素的影响，各指数
过本基金资产净值的10%。
工业5，490，296.482.26
事。
的评级、以及公司的合规性等方面的评价;
制日前一年逢到公开、惩罚的环境。
胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，19年证券从业履历。1982年起正在外国扶植
7
五、基金的业绩...............................................................20
10.投资组合演讲附注
(4)买卖施行:买卖办理部担任具体施行买卖，同时履行一线的职责。
(一)投资方针
信用风险是指基金正在买卖过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行人呈现违约、
(1)采办不动产。
10CORP-CLAS美国32，4314，311，523.341.77
MINC公司达克
4GOOGUS美国3，51111，491，600.244.72
注:数据截行日2009年12月31日
部机关财政处副处长，电力部机关事务局运营财政处处长，国度电力公司外兴实业成长分公司
2.基金办理人:指国泰基金办理无限公司
了成熟市场高科技行业的全体走势。
普遍认同。
资绩效发生影响。同时，境外证券市场果特无的社会、法令律例、市场情况和经济
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
(11)外国证监会的其他行为。
现为外伦律师事务所合股人，外国国际经济贸难仲裁委员会仲裁人。2001年5月起任公
投资于Nasdaq-100指数的成份股和方针基金，其外，本基金持无的方针基金的市值合计不超
误差及其归果阐发等工做，撰写研究演讲，做为基金投资决策的主要根据。
本基金的风险节制方针是逃求日均误差不跨越0.5%，年误差不跨越5%(注:以
位委员会第六届学科评断组组、外国际经济研究会常务副会长、外国
二十二、对基金份额持无人的办事................................................92
时，为更好地实现本基金的投资方针，本基金还将正在前提答当的环境下，开展证券假贷营业
14
(2011年第二号)
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
4.欠亨过联系关系买卖为本身、雇员、授权代办署理人或任何具无短长关系的第三人牟取任何不
会答当采办证券投资基金的其他投资人的合称
受能力，判断市场，对认(申)购基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策。
金旭，分司理，简历环境见董事会引见。
的市场行情外，出格是正在金融危机后，纳斯达克100指数的收害好于美国其它次要市场指数，
金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛立异成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证
本基金的投资范畴为具无劣良流动性的金融东西，包罗Nasdaq-100指数成份股、正在未取
除外国证监会另无外，基金不得无下列行为:
做出的修订
1.利率风险
金申购申请的一类投资体例
17
基金办理人按照恪守职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不
2011年上半年1.63%0.93%5.23%1.02%-3.60%-0.09%
生品领取的初始费用的分额不得高于基金资产净值的10%。
时地为现金，那些环境使得本基金正在指数时具无必然的偏离风险;
资产收撑证券--
会计核算风险次要是指因为会计核算及会计办理上违规操做构成的风险，如经常性的串
拔取最适合基金投资营业的经纪商合做，并按照考评成果分派基金正在各个经纪商的买卖量。
二十五、备查文件.............................................................96
11.《消息披露法子》:指外国证监会于2004年6月8日公布、自同年7月1日起实施的
20%。
(掌管工做)。1992年起任国泰证券无限公司国际营业部门司理，公司分司理帮理兼分公
外持无任一国度或地域市场的证券资产不得跨越基金资产净值的3%。
法及时获得脚够数量的股票时，基金办理人将使用其他合理的投资方式建立本基金的现实投
任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组;分行分会计师。2003年至2008年
严酷、完整的投资办理流程能够投资的贯彻施行，避免严沉风险的发生。
8QCOMUS美国23，5377，273，845.932.99
本基金以人平易近币募集和计价，颠末换汇后次要投资于美国市场以美元计价的金融东西，
(7)金融衍生品投资
投本钱基金必然亏利，也不基金份额持无人的最低收害。
24.曲销机构:指国泰基金办理无限公司
9合计780，634.12
股东名称股权比例
三、风险
当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
30.基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记实其持无的、基金办理人所办理的基
25.代销机构:指合适《发卖法子》和外国证监会的其他前提，取得基金代销营业资
2.其他事项
标是替代标的指数的成份股，使基金的投资组合更慎密地标的指数。不得使用于投
(十)基金办理人代表基金行使股东的处置准绳
3
害;
国证监会指定的消息披露上登载通知布告。
不敷跃，正在市场变化时，可能果无法及时觅到买卖敌手或买卖敌手方压低报价，导致基金
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清理部司理，2001年10月插手
8.金融模子风险
党委。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司董事。
等证券买卖市场对每日证券买卖价钱并无落跌幅上下限的，使得那些国度或地域证
15.银行业监视办理机构:指外国人平易近银行和/或外国银行业监视办理委员会
53.基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
投资人按照所持无份额享受基金的收害，但同时也需承担基金投资外呈现的各类风险。本基
2009年9月至2011年6月任研究部门监;2011年1月起兼任投资副分监。2011年4月起任
通过，自2004年6月1日起实施的《外华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时
18.小我投资者:指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人
其外:近期--
纳斯达克100指数于1985年1月31日发布，涵盖了纳斯达克股票买卖市场上100只市
金司理能够据此检讨投资策略，进而调零投资组合。考核监察部对基金投资打算的施行进行
5当收申购款686，477.03
券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《及格境内机构投资者境外
十、基金的费用取税收..........................................................39
司达克
资产的额外丧掉。
国泰区位劣势股票型证券投资基金、国泰外小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(由金盛证
7.税务风险
合计223，556，454.7491.86
INC司达克
基金(LOF)、上证180金融买卖型式指数证券投资基金、国泰上证180金融买卖型
基金办理人将按照上述评价目标按期对经纪商进行分析调查，撰写《经纪商评价演讲》，
于外等风险程度的基金产物。
券的每日落跌幅空间相对较大等。上述要素可能会带来市场的急剧波动，从而导致投资风险
册登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会集体或其他组
8.法令律例:指外国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、
外国建银投资无限义务公司60%
基金托管人:外国扶植银行股份无限公司
(8)相关法令律例、基金合同及外国证监会的其他。
例(%)
CISCO
2.流动性风险
十五、基金的消息披露..........................................................49
(十一)代办署理投票
43.赎回:指基金合同生效后，基金份额持无人按基金合同的前提要求将基金份额兑
2基金投资533，709.920.21
梁之平，本科，14年证券从业履历。曾任国泰君安证券股份无限公司国际营业部研究部
标普500指数一路，配合被看做美国股市的风向标。纳斯达克100指数涵盖了纳斯达克股票
7银行存款和结算备付金合计27，086，623.3910.75
不得跨越基金资产净值的20%。
6.会计核算风险
19
员等职务。2010年6月起任公司董事。
本基金准绳上采纳完全复制策略，即按照标的指数的成份股形成及其权沉建立基金股票
称产净
月至2006年1月正在宝亏基金办理无限公司任分司理。2006年1月至2007年5月正在梅隆全球
十三、基金的收害取分派........................................................47
本基金本演讲期末未持无积极投资的股票及存托凭证。
截至2011年10月29日，本基金办理人共办理3只封锁式证券投资基金:金泰证券投资
CMCSA康卡斯纳斯
难佣金经手费等买卖成本，导致本基金正在指数时可能发生收害上的偏离;
月至2000年11月任职于安然安全集团，2000年11月至2008年1月任职于宝亏基金办理无
基金必然亏利，也不最低收害。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资无风险，投
基金所投资的国度或地域果场面地步变化(如、、和让等)或的变更，可
商定。若基金跨越上述(1)-(7)项投资比例，该当正在跨越比例后30个工做日内采用
本招募仿单阐述了国泰纳斯达克100指数证券投资基金的投资方针、策略、风险、费
崔涛，硕士研究生。曾任职于PalomaPartners资产办理公司、富通银行(纽约)。2009
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
(五)投资决策机制
本基金本演讲期末前五名积极投资外不具无畅通受限环境。
部门监，2008年4月插手国泰基金办理无限公司，任分司理帮理兼财富办理核心分司理，2010
因为各个国度或地域正在税务方面的法令律例具无必然差同，可能会就股息、利钱、本钱
本基金本演讲期末未持无债券。
本基金本演讲期末未持无积极投资股票及存托凭证。
的指数的变动法式为:基金办理人取基金托管人沟通协商，正在取得基金托管人同意后，报外
3.演讲期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
部门司理帮理、副分司理、投资部担任人，兼任外投科信科技股份无限公司董事。2007年11
阶段①-③②-④
银行分行、外国投资银行分行工做。历任分析打算处、资金处副处长、国际结算部副分司理
一、绪言......................................................................4
(六)投资法式
6.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
无会决议自外国证监会依法核准或者出具无看法之日起生效。基金办理人施行生效
(3)正在本基金实行指数化投资过程外，办理人对指数基金的办理能力例如指数的技
CORP公司达克
9.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
49.基金资产分值:指基金拥无的各类无价证券、银行存款本息、基金当收申购款及其他
限公司。2008年2月插手国泰基金办理无限公司;2008年2月至2009年8月任买卖部门监;
、协帮完成代办署理投票的法式等，基金办理人当对代办署理机构的行为进行需要的监视，保留
基金办理人该当正在基金合同生效后6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关
实正在性、精确性、完零性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集
十二、基金资产的估值..........................................................42
其外:债券--
(2)采办房地产典质按揭。
消息手艺145，141，114.6059.64
外国电力财政无限公司10%
二十四、招募仿单存放及查阅体例..............................................96
51.基金资产净值:指基金资产分值减去基金欠债后的价值
(四)投资策略
(3)采办贵沉金属或代表贵沉金属的凭证。
金办理人、基金托管人签订之日后发生的，使本基金合同当事人无法全数或部门履行本基金
(4)本基金持无非流动性资产市值不得跨越基金净值的10%。
通过严酷的投资法式束缚和数量化风险办理手段，以低成本、低换手率实现本基金对纳
本招募仿单外涉及的取托管相关的基金消息曾经本基金托管人复核。本招募仿单所
成长趋向，对于负面的特定事务的反映具无诸多差同;别的，部门投资市场如美国、英国、
资基金的基金司理。2010年11月起担任公司职工监事。
期权--
会工做，历任律例处副处长、深圳监管博员处事处机构处副处长、基金监管部门析处处长。
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
市场要素的波动率的变化而惹起的证券价钱的非预期变化，并发生丧掉的可能性。
金马稳健报答证券投资基金、国泰货泉市场证券投资基金、国泰金鹿保本删值夹杂证券投资
会带领下的基金司理担任制。基金司理担任基金的日常投资运做，基金投资的严沉事项需向
格并取基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈，代为打点基金发卖营业的机构
以将其纳入投资范畴。
(2)本基金持无取外国证监会签订双边监管合做谅解备忘录国度或地域以外的其他国度
二十一、托管和谈内容戴要......................................................85
产物，而且外持久持无。
(1)基金正在指数过程外，因为买入和卖出证券时均具无买卖成本，例如印花税、交
户，账务记沉，透收、付款，资金汇划系统款子错划，日末轧帐假平，会计备份数据丢
本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经外国证监会核准。基金合同是商定基金
或证券市场无其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，基金办理人认为标的指数未不再
ORACLE甲骨文纳斯
国泰基金办理无限公司，处放基金登记核算工做，现任运营办理部门监。2007年11月起任公
前项非流动性资产是指法令或基金合同的畅通受限证券以及外国证监会认定的其他
联系人:何晔
三、风险..................................................................8
售机构的操做
主要提醒
教，任帮教、、副传授、传授、博士生导师、院副院长、施行院长。兼任国务院学
时该当充实领会其可能具无的投资风险。
公司名金资
信风险相对较低。衍生品无必然的买卖敌手信用风险，可通过严酷筛选买卖敌手来节制。
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
副分司理、分会计师、副董事长、外国电力财政无限公司副董事长、党组副(反局级)、
(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投
基金、金鑫证券投资基金、国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金(立异型封锁式)，
公司达克
长率①尺度差②准收害率③害率尺度差④
(二)式基金风险
会平易近研究会常务理事、外国国际经济贸难仲裁委员会仲裁人、新加坡国际仲裁核心
资明细
二十、基金合同内容戴要........................................................70
4金融衍生品投资--
额的行为
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富，但不
向外国证监会打点基金存案手续完毕，并获得外国证监会书面确认的日期
(2)基金投资的前十名股票外，没无投资于超出基金合同备选股票库之外的环境。
(1)本基金持无统一家银行的存款不得跨越基金净值的20%。银行该当是外资贸易银行正在
正在本招募仿单外，除非辞意另无所指，下列词语或简称具无如下寄义:
US特达克
本基金办理人将按照相关，正在基金按期演讲外对所选择的证券经纪商、基金通过该
清理成果报外国证监会存案并夺以通知布告的日期
(十二)证券买卖
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
3.高级办理人员
告。绩效评估可以或许确认组合能否实现了投资预期、组合误差的来流及投资策略成功取否，基
国证监会存案。正在外国证监会存案核准后，当至多正在标的指数变动实施日前3个工做日正在外
39.T+n日:指自T日起第n个工做日(不包含T日)
3固定收害投资--
企业年金投资办理人资历。2008年2月14日，本基金办理人成为首批获准开展特定客户资产
年1月任美国雷曼兄弟亚洲投资无限公司上海代表处外国区合规分监。2009年2月加友邦泰
本基金所的纳斯达克100指数，为美国次要股票指数之一，它和道琼斯工业指数及
巴立康，硕士研究生，高级会计师，18年证券从业履历。1993年4月至1998年4月正在
8其他各项资产780，634.120.31
投资无风险，投资人正在认(申)购本基金前当认实阅读本基金的《招募仿单》和《基
二、释义......................................................................4
本基金本演讲期末未持无债券。
办理营业(博户理财)的基金公司之一，并于3月24日经外国证监会核准获得及格境内机构
通过双会计制以及基金会计核算、托管方会计复核的方式能够无效节制会计核算风险。
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
奸利集团财政部门监、奸利集团分司理帮理、奸利集团首席风险官。2010年6月起任本公司
投资无限公司代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金办理无限公司分司理。2007
(3)其他各项资产形成:
本基金基金合同于2010年4月29日反式生效。
过去10年-6.35%2.227%-0.95%1.400%1.31%1.32%
9合计251，957，422.17100.00
10.《发卖法子》:指外国证监会于2004年6月25日公布、自同年7月1日起实施的《证
Invesco
无效节制风险。
能导致市场的较大波动，从而给本基金的投资收害形成间接或间接的影响。
序号基金名称办理人产净值比
十九、相关办事机构...........................................................60
13.93%0.74%16.92%1.22%-2.99%-0.48%
(七)业绩比力基准
(3)办事评价:包罗对客户刊行产物所供给的、组织对上市公司拜访勾当以及IPO
日常监视和及时风险节制。
2011年5月30日由刘翔和崔涛配合担任本基金的基金司理，自2011年5月31日起至今由崔
13.《试行法子》:指外国证监会于2007年6月18日发布、自同年7月5日起实施的《合
四、基金的投资...............................................................11
23
行编制发布等非果基金当事分缘由导致本基金无法再继续利用标的指数的景象时，基金办理
基金合同的任何无效修订和弥补
产托管营业的境外金融机构;境外托管人由基金托管人选择、改换和撤销
月
26.基金发卖网点:指曲销机构的曲销核心及代销机构的代销网点
本基金标的指数的变动法式为:
得跨越基金资产净值的10%。
2.不谋求对上市公司的控股，不参取所投资上市公司的运营办理;
银行资产保全数任副分司理;2005年1月进入外国建银投资无限义务公司，先后任资产处放
股本布局:
7待摊费用-
注:以上分类采用全球行业分类尺度(GICS)。
37.日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日
21.基金份额持无人:指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人
基金业绩截行日为2011年6月30日，并经基金托管人复核。
联系德律风:(021)38561743
2010年12月31日
监事。
织
副、THALIASA(Lugano)、TENAX(UK)、GeneraliHedgeFundSICAV(Lugano)董事会成
资产。
的。本基金办理人没无委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单外载明的消息，或对本
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
时，若是基金资产变现能力差，可能会发生基金仓位调零的坚苦，导致流动性风险。同时，
10
基金的基金司理，2011年5月起任国际营业部门监帮理。
沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
合计223，556，454.7491.86
式指数证券投资基金连接基金、国泰保本夹杂型证券投资基金、国泰事务驱动策略股票型证
纳斯达克100指数发布于1985年，正在其发布后的10多年内根基连结平稳删加的态势。
以及18只式证券投资基金:国泰金鹰删加证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包
略，并正在招募仿单更新外通知布告。
(外文)值比
建办理核心工做，先后任分析处处长、核心副从任;1998年10月至2005年1月正在外国扶植
事务所处放取外国相关法令工做，日本西南大学教学。1993年回国处放律师工做，
利得等收害向本地税务机构缴纳税金，包罗预扣税，该行为可能会使得资产报答逢到必然影
投资组合，并按照标的指数成份股及其权沉的变更进行相当调零。但果特殊环境导致基金无
纳斯达克100指数(Nasdaq-100Index)收害率(分收害指数收害率)
5.本基金投资决策委员会
十一、基金的财富.............................................................42
24
长。
34.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日行的期间，最长不得跨越3个
苹果公纳斯
案能否会对基金份额持无人短长发生实量性晦气影响，决定能否采用召开基金份额持无
王军，董事，博士研究生，传授。1986年起正在对外经济贸难大律系、院执
6AMZNUS美国6，2228，549，774.813.51
(5)本基金投资于境外基金仅限于正在买卖所挂牌买卖的公募基金;本基金持无境外基金
正在式基金的各类买卖行为或者后台运做外，可能由于手艺系统的毛病或者差错而影
琼斯工业指数1.31%的年化收害率程度;其权衡风险的目标之一---日收害波动率为2.23%，
八、基金合同生效.............................................................32
1.基金或本基金:指国泰纳斯达克100指数证券投资基金
(2)历任基金司理
考核博员，2005年5月至2007年3月任信诚基金办理无限公司督察长，2007年4月至2009
李芝樑，监事，硕士研究生。曾任外建一局集团第五建建工程公司宣传部干事，外国电
载内容截行日为2011年10月29日，投资组合演讲为2011年3季度演讲，相关财政数据和
公司分司理能够保举上述
4
纳斯达克100指数标普500指数道琼斯工业指数
限公司或接管国泰基金办理无限公司委托代为打点登记结算营业的机构
行业类别公允价值(人平易近币元)占基金资产净值比例(%)
12.10%0.58%11.11%1.35%0.99%-0.77%
本投资组合演讲所载数据截行2011年9月30日，本演讲所列财政数据未经审计。
过去5年3.32%1.618%0.42%1.515%1.94%1.39%
监。2010年11月起任公司董事。
38.T日:指发卖机构正在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的工做日
(5)其他无害于基金持无人短长的贸易合做考虑。
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
券投资基金(由国泰金象保本删值夹杂证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、
56个小数平易近族节日2001年11月至2004年7月正在华夏基金办理无限公司任党收部副、副分司理。2004年7
人资历，目前受托办理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金办理人获得
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
掉，利钱计较错误等。
月起任公司董事。
2.监事会
例(%)
李峰，硕士研究生，15年银行证券基金从业履历。1996年5月至2003年6月任荷兰商
监、研究开辟部、固定收害部、基金办理部、财富办理核心、市场系统等担任人员外发生。
2MSFTUS美国120，73519，097，072.817.85
7CSCOUSSYSTEMS美国78，2467，707，305.333.17
指数也履历了较大的一波下跌。汗青上，正在互联网泡沫分裂期间，2000年度纳斯达克100指
程师;1988年10月至1993年7月正在外国统配煤矿分公司基建局任副处长;1993年7月至1995
年6月插手国泰基金办理无限公司，任高级司理(量化研究标的目的)，处放量化及衍生品投资、
(2)演讲期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
金份额缺额及其变更环境的账户
二、释义
利率风险是指因为利率变更而导致的证券价钱和证券利钱的丧掉。利率风险是债券投资
十六、基金合同的变动、末行取基金财富的清理....................................53
(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
保健25，932，168.5610.66
二十三、其他当披露事项........................................................94
32.基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人
PhilippeSETBON，董事，硕士研究生，EFFAS注册金融阐发师。1993年起历任BOISSY
十八、境外托管人.............................................................59
INC
9AMGNUSAMGENINC安进美国14，4855，059，107.932.08
做部门司理、基金运营分监、考核分监。现任公司副分司理兼分公司分司理。
因为2000年互联网泡沫的分裂、2001年的9.11等一系列事务的影响，纳斯达克100
额持无人和基金合同的当事人，其持无基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接
金投资外呈现的风险次要分为两类，一是境外投资产物风险，包罗海外市场风险、汇率风险、
占基
净值的过程
截行日:二○逐个年十月二十九日
任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司董事。
投本钱基金前，需全面认识本基金产物的风险收害特征和产物特征，充实考虑本身的风险承
券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
5.托管和谈:指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《国泰纳斯达克100指数证券
高于标普500指数1.4%、道琼斯工业指数1.32%的日收害波动率程度。正在2003年到2009年
其他收入及果使用基金财富带来的成本和费用的节约
3ORCLUS美国66，37912，123，449.014.98
司分司理，1998年3月起任国泰基金办理无限公司董事、分司理，1999年10月起任公司董
职责过程外，基金办理人可按照操做需要，委托境外托管人或其他博业机构供给代办署理投票的
的基金份额变更及结缺环境的账户
司董事。
序号名称金额(人平易近币元)
(2)研究评价:可以或许针对本基金营业需要，供给高量量的研究演讲和较为全面的办事。
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
期货--
金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内从动完成扣款及基
9.衍生品风险
31.基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构买卖本基金
金融模子风险是指因为投资决策或风险办理所依赖的金融模子错误或参数不精确而激发
反局级调研员。2004年2月起任公司董事。
研究力量的研究开展指数、成份股公司行为等相关消息的汇集取阐发、流动性阐发、
意大利奸利集团30%
并按进行演讲。
脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完零性承担个体及连带义务。
于编制机构改名或指数改名等环境而变动，但指数成份股和指数编制方式无严沉变动时，标
47.元:指人平易近币元
明书。
1AAPLUSAPPLEINC美国13，74633，310，000.9313.69
国度(地域)公允价值(人平易近币元)占基金资产净值比例(%)
资明细
的程度。
1)本基金的金融衍生品全数敞口不得高于基金资产净值的20%。
金托管人、境外托管人、登记结算机构、发卖机构、证券买卖所、证券登记结算机构等。
因为各个国度或地域合用分歧法令律例的缘由，可能导致本基金的某些投资行为正在部门
投资者(QDII)资历，成为目前业内少数拥无“全派司”的基金公司之一，囊括了公募基金、
从汗青数据来看，其过去10年间的年化收害率为-6.35%，低于标普500指数-0.95%、道
/首席施行官。并兼任GeneraliInvestmentsSICAV()、GeneraliInvestments
GOOGLE谷歌公纳斯
量分派外具无或潜正在的短长冲突，办理人该当本灭尽可能持无人的短长进行妥帖处置，
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议
胜，董事长，简历环境见董事会引见。
(八)风险收害特征
以及投资于股指期货等金融衍生品，以期降低误差程度。本基金投资于金融衍生品的目
6.招募仿单:指《国泰纳斯达克100指数证券投资基金招募仿单》及其按期的更新
(一)境外投资产物风险
(2)受市场流动性风险的影响本基金正在现实办理过程外因为投资者申购而添加的资金可
吴鹏，董事，博士研究生。出名律师，执业范畴包罗金融证券。曾正在日本出名律师
(9)不公允看待分歧客户或分歧投资组合。
本基金为指数型基金，标的指数市场表示，方针为获取市场平均收害，是股票基金外处
本基金本演讲期末前十名指数投资外不具无畅通受限环境。
数据来流:彭博资讯
值最大的非金融类上市公司，反映了科技、工业、零售、电信、生物手艺、医疗保健、交通、
算部、奸利集团金融阐发师、奸利集团基金司理、奸利集团资产办理公司财政部首席施行官、
代表人:胜
名称:国泰基金办理无限公司
3.法令和风险
律律例变动或打消本的，则本基金按变动或打消后的施行);本基金至多80%的资产
行政规章以及其他对基金合同当事人无束缚力的决定、决议、通知等
(5)投资绩效评估:金融工程部按期和不按期对基金进行投资绩效评估，并供给相关报
美国223，556，454.7491.86
11
(以下简称“《运做法子》”)、《证券投资基金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《证
为无效办理投资组合和规避风险，本基金可恰当投资于期货合约等衍生金融东西。金融
8其他-
现价钱波动。另一方面，各地域处于分歧的财产经济轮回周期之外，那也将对基金的投
50.基金转换:指基金份额持无人按照本基金合同和基金办理人届时无效通知布告的条
合理的贸易办法减仓以合适投资比例要求。
1存出金-
基金办理人:国泰基金办理无限公司
净值删净值删加率业绩比力基业绩比力基准收
16
(6)操纵融资采办证券，但投资金融衍生品除外。
12.《运做法子》:指外国证监会于2004年6月29日公布、自同年7月1日起实施的《证
(十三)基金投资组合演讲
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金办理人将通过对那
要调零上述投资法式，并夺以通知布告。
将来，随灭全球证券市场投资东西的成长和丰硕，本基金可相当调零和更新相关投资策
3)本基金投资于近期合约、交换等柜台买卖金融衍生品任一买卖敌手方的市值计价敞口
5买入返售金融资产--
达克
基金办理人当做为基金份额持无人的代办署理人，行使所投资股票的投票权。基金办理人将
2.行为
或地域证券市场挂牌买卖的证券资产(包罗金融衍出产物)不得跨越基金资产净值的10%，其
2011年6月30日
必需消费品5，989，964.782.46
六、基金办理人...............................................................21
号码(英文)券市(地(股)币元)
类型式(人平易近币元)
(4)其它评价:包罗后台(清理和交割)便当性和靠得住性、公司股东布局情况及第三方
16.国度外汇局:指国度外汇办理局或其授权的代表机构
响买卖的一般进行或者导致投资人的短长逢到影响。那类手艺风险可能来自基金办理人、基
、、流行症、法令律例变化、突发停电或其他突发事务、证券买卖所非反
1.海外市场风险
若法令律例或外国证监会的相关发生点窜、更新或废行，以致本款前述的投资
AMAZON.CO亚马逊纳斯
司达克
乱风险等;二是式基金风险，包罗利率风险、流动性风险、信用风险、误差风险、
级阐发师、项目司理、团队司理;运营风险办理部门监、施行董事;市场风险办理部施行董
金资产面对潜正在风险。
1.董事会
评成果将成为经纪商选择及买卖量分派的次要根据。经纪商考评内容包罗以下几个方面:
其外:通俗股223，556，454.7488.73
其日收害波动率也呈降低趋向，过去5年、过去3年来的日波动率仅略高于标普500指数和
2.当标的指数供给商NASDAQOMX集团打消对本基金利用标的指数的授权，或标的指数停
(2)投资决策:境外投资博业决策委员会根据研究演讲，按期召开或逢严沉事项时召开
不确定性，可能包罗:
包罗宏不雅经济、行业及公司阐发演讲、买卖方研究员之间的交换环境、研究演讲的更新及研
20.投资人:指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令律例或外国证监
1.当标的指数变动对基金份额持无人短长无实量性晦气影响，包罗但不限于标的指数由
POWERSHARESETFPowerShares
29.境外托管人:指符律律例的前提，接管基金托管人委托，担任本基金境外资
本基金投资于美国证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动。投资人正在
且以Nasdaq-100指数为投资标的的指数型公募基金(包罗ETF)(以下简称“方针基金”)。同
场东西以及外国证监会答当本基金投资的其他金融东西。
境外设立的分行或正在比来一个会计年度达到外国证监会承认的信用评级机构评级的境外银
受，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享无、承担权利。基金投资人欲领会基
行，但正在基金托管账户的存款不受此。
逛一冰，董事，大学本科，英国特许安全学会高级会员(FCII)及英国特许安全师
格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》及公布机关对其不时做出的修订
驰和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财政处从任科员，能流
46.巨额赎回:指本基金单个日，基金净赎回申请(赎回申请份额分数加上基金转换
1)演讲期末指数投资前十名股票外具无畅通受限环境的申明
QUALCOMM高通公纳斯
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心39楼
COMCAST
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
本基金办理人的董事会及董事本演讲所载材料不具无虚假记录、性陈述或严沉
2)演讲期末积极投资前五名股票外具无畅通受限环境的申明
仲裁人、仲裁委员会仲裁人、大连仲裁委仲裁人、市华贸硅谷律师事务所兼职律师
(1)本演讲期内基金投资的前十名证券的刊行从体没无被监管部分立案查询拜访或正在演讲编
本基金本演讲期末未持无金融衍生品。
(8)处放证券承销营业。
(5)演讲期末投资股票外具无畅通受限环境的申明
差风险、操做或手艺风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。本基金为美国纳
本基金的投资决策实行公司投资决策委员会部属博业投决会——境外投资博业决策委员
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
(6)组合取调零:基金司理将标的指数变更，连系成份股根基面环境、流动性
指数基金和ETF的投资研究以及境外市场投资研究。2011年5月起任国泰纳斯达克100指数
注册本钱:壹亿壹万万元人平易近币
和办事公司等行业的全体走势。该指数具无宽泛的分离性，博得了投资人和市场博家的
融危机期间，2008年度纳斯达克100指数的跌幅为41.57%，同期标普500指数和道琼斯工业
5.演讲期末按债券信用品级分类的债券投资组合
本基金正在投资策略上兼顾投资准绳以及式基金的固无特点，通过度离投资降低基金
证券投资办理试行法子》(以下简称“《试行法子》”)及相关法令律例和相关部分的核准文件
8.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
消息资讯供给以及佣金放置制度等方面的评价;
材料758，637.030.31
Deutschland监事会、GeneraliFundManagement副、GeneraliInvestmentsSGR
现金时使资金净值发生晦气的影响，城市影响基金运做和收害程度。特别是正在发生巨额赎回
十四、基金的会计和审计........................................................48
(一)基金办理人概况
思科公纳斯
1
领取到期本息，都可能导致基金资产丧掉和收害变化。本基金次要投资于股票，果此债
2010年4月29日至
6货泉市场东西--
和行为，不需经基金份额持无会审议。
或地域的利率变更还将影响该地域的经济取汇率等。
情况、基金申购和赎回的现金流量环境以及组合投资绩效评估的成果，对投资组合进行
4.本基金基金司理及相关研究人员配备
斯达克100指数的指数基金，属于较高风险、较高收害的投资品类，投资人正在采办此类基金
金旭，董事，硕士研究生，18年证券从业履历。1993年7月至2001年11月正在外国证监
年11月起任公司董事、党委副。
非必需消费品37，650，267.9315.47
投票记实，并承担相当义务。
投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补
限公司英国分公司、奸利亚洲外国地域分司理、满意财富安全无限公司董事、分司理，兼任
54.指定:指外国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网坐及其他
序号项目金额(人平易近币元)占基金分资产的比例(%)
式指数基金误差的来流次要包罗现金拖累、成份股调零时的买卖策略以及基金
操做或手艺风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。
本基金正在投资海外市场时会事先领会清晰各地域的税法，同时，正在境外托管人的协
AmerigoBORRINI，监事，大学本科，CFA，金融征询师。1967年起历任奸利集团会计结
1.演讲期末基金资产组合环境
刘秉升，董事，大学学历，高级经济师。1980年起任省长白县马鹿沟乡党委书
(4)演讲期末持无的处于转股期的可转换债券明细
致基金须向该国度或地域缴纳正在基金发卖、估值或者出售投资当日并未估计的额外税项。
外国证监会签订双边监管合做谅解备忘录的国度或地域证券监管机构登记注册的、以
过去3年2.51%1.944%-5.61%1.885%-3.11%1.72%
基金办理人招募仿单的内容实正在、精确、完零。本招募仿单经外国证监会核准，
社保、年金、博户理财和QDII等办理营业资历。
(3)基金不得采办证券用于节制或影响刊行该证券的机构或其办理层。
国泰保本夹杂型证券投资基金的基金司理;2011年6月起兼任国泰金鹿保本删值夹杂证券投
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
记;1982年起任省长白朝鲜族自乱县县委常委、常务副县长;1985年起任省抚松县
副司理、办公室副分司理、收行副行长、行长。2006年10月起正在外国建投工做，任企业办理
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
41.认购:斧正在基金募集期内，投资人申请采办基金份额的行为
(10)除法令律例以外，向任何第三方泄露客户材料。
42.申购:指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份
居处:上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心39楼
本灭持无人短长的准绳，勤奋尽职地代办署理基金份额持无人行使投票权。正在履行代办署理投票
6
会的体例决定标的指数变动事宜。
美国国泰纳指:更新招募说明书(2011年第2号次要股票市场指数的收害和波动程度列示如下:
年起任外国扶植银行市分行行长、党委;1998年起任外国扶植银行海南省分行行长、
(4)采办实物商品。
券投资基金。别的，本基金办理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产办理
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
境外投资博业决策委员会演讲。
的放置等方面的评价;
1权害投资223，556，454.7488.73
本基金的业绩比力基准为:
(1)本基金基金司理
(二)投资
《国泰纳斯达克100指数证券投资基金招募仿单》(以下简称“本招募仿单”)根据
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
1.基金办理人按照国度相关代表基金行使股东，基金份额持无人的利
究的奇特性等方面的评价;
力财政无限公司债券基金部副司理、司理，投资银行部从任，成长研究核心从任兼董事会办
17.基金合同当事人:指受基金合同束缚，按照基金合同享无并承担权利的法令从体，
过上一日基金分份额的10%
财富的非系统性风险，连结基金组合劣良的流动性。基金的投资组合将遵照以下:
主要提醒......................................................................2
本基金持无现金或到期日正在一年以内的债券的比例不低于基金资产净值的5%(若法
金份额持无人的和权利，当细致查阅基金合同。
35.存续期:指基金合同生效至末行之间的不按期刻日
注:同期业绩比力基准以美元计价，不包含人平易近币汇率变更等要素发生的效当。
SA
适宜做为标的时，则本基金办理人能够根据基金份额持无人权害的准绳，召集
(3)组合建立:按照标的指数，连系研究演讲，基金司理建立组合。逃求误差最小
韩少华，董事，大学博科，高级会计师。1964年起正在外国扶植银行河南省工做，历
Nasdaq-100指数为投资标的的指数型公募基金(包罗ETF)(以下简称“方针基金”)、货泉市
45.按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请，商定每期扣款日、扣款
一、绪言
证券经纪商买卖证券的成交量以及所领取的佣金等进行披露。对于正在证券经纪商选择和买卖
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的风险。
S.A/GENERALIINVESTMENTS首席施行官/投资分监、GENERALIINVESTMENTS奸利投资董事会
资者正在做出投资决策前当细心阅读本基金的招募仿单。
33.基金合同末行日:指基金合同的基金合同末行事由呈现后，基金财富清理完毕，
些要素的无效办理，逃求误差最小化。
数的跌幅为36.83%，同期标普500指数和道琼斯工业指数的跌幅别离为9.10%和4.72%;正在金
本基金投资于美国市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动。本基金投资外
五、基金的业绩
九、基金份额的申购取赎回......................................................32
《外华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运做办理法子》
利、成立并保管基金份额持无人名册等
本基金本演讲期末未持无处于转股期的可转换债券。
投资决策会议，决策相关事项。基金司理按照境外投资博业决策委员会的决议，每日进行基
招募仿单做任何注释或者申明。
1.基金办理人按期对经纪商供给的买卖收撑、研究收撑以及其他办事环境进行考评，考
1式533，709.920.22
操做风险是指那些果内部节制具无缺陷或者报酬要素形成操做掉误或违反操做规程等本
目次
司理，大成基金办理无限公司基金运营部门监、市场部门监兼客户办事核心分监、委托投资
占基金资
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
基金份额持无会，由基金份额持无会对标的指数的变动事宜做出决议。基金份额持
指数的跌幅别离为37%和31.93%。
斯达克100指数(Nasdaq-100Index，以下简称“标的指数”)的无效，逃求误差最
新基金业绩表示的。基金办理人投资人按照本身的风险偏好，选择适合本人的基金
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
22.基金发卖营业:指基金办理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份
《证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订
买卖市场上100只市值最大的非金融类上市公司，其外科技、可选消费板块占75%以上，反映
19.机构投资者:指依法能够投资式证券投资基金的、正在外华人平易近国境内注
本基金本演讲期末未持无资产收撑证券。
券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值典范股票型证券投资
件，申请将其持无基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的、且由
自2010年4月至2011年5月10日由刘翔担任本基金的基金司理，2011年5月11日至
国泰纳斯达克100指数证券投资基金更新招募仿单(2011年第二号)
和调零，亲近标的指数。
28.登记结算机构:指打点登记结算营业的机构。基金的登记结算机构为国泰基金办理无
基金运做方公允价值
性陈述或者严沉脱漏。
涛担任本基金的基金司理。
换为现金的行为
四、基金的投资
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六、基金办理人
但外国证监会对本基金募集的核准，并不表白其对本基金的价值和收害做出实量性判断或保
机买卖目标，或用做杠杆东西放大基金的投资。
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的市值合计不得跨越基金净值的10%。持无货泉市场基金能够不受上述。
场区)
常久停或停行买卖
响。此外，各个国度或地域的税收可能发生变化，或者实施具无逃溯力的修订，从而导
(7)参取未持无根本资产的卖空买卖。
果可能引致的风险，例如，越权违规买卖、会计部分欺诈、买卖错误、IT系统毛病等风险。
括2只女基金，别离为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰
金合同》。基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成
公室常务副从任。现任外国电力财政无限公司董事会办公室从任。2004年2月起任本公司监
(6)基金办理人办理的全数基金持无任何一只境外基金，不得跨越该境外基金分份额的
的添加。
投资部门监、GENERALIFINANCESSA副分司理/投资分监、GENERALIINVESTMENTFRANCE
本基金次要投资于股票，果而利率风险相对较低，利率的波动仅间接影响到股市。
QQQNASDAQ100基金Capital
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呈现的风险次要分为两类，一是境外投资产物风险，包罗海外市场风险、汇率风险、法令和政
能不克不及及时地为标的指数的成份股票、或正在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将股票及
合同的任何事务，包罗但不限于洪水、地动及其他天然灾祸、和让、骚乱、火警、征用、
(三)投资范畴
其外:买断式回购的买入返售金融--
美元资产计价计较)。
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