国泰金鹿保本：更新招募说明书2011年第二号

　　国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）基金办理人：国泰基金办理无限公司基金托管人：外国银行股份无限公司截行日：二○逐个年十二月十二日国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）主要提醒国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金按照2006年3月16日外国证券监视办理委员会《关于同意国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号）核准募集。按照《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金基金合同》的，上一个保本期期满后，正在合适基金合同的保本基金存续的前提下，保本基金转入第二个保本期。第二个保本期的基金名称变动为“国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金（二期）”。经本基金办理人取本基金托管人协商分歧，并经外国证监会核准（证监许可[2008]583号），国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金（二期）于2008年5月6日起头募集。《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金（二期）基金合同》正在募集竣事报外国证监会存案并获外国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。正在对基金份额持无人短长无实量性晦气影响的前提下，根据《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金（二期）基金合同》商定的基金合同变动法式，经取基金托管人协商分歧，基金办理人对《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金（二期）基金合同》进行了点窜，同时基金名称变动为“国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金”。前述点窜变动事项未报外国证监会存案。本基金办理人本招募仿单的内容实正在、精确、完零。本招募仿单经外国证监会审核同意，但外国证监会对本基金做出的任何决定，均不表白其对本基金的价值和收害做出实量性判断或，也不表白投资于本基金没无风险。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然亏利，也不最低收害。投资无风险，投资者认购（或申购）本基金时当认实阅读本招募仿单，全面认识本基金产物的风险收害特征，充实考虑投资者本身的风险承受能力，并对于认购（或申购）本基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，基金投资要承担相当风险，包罗市场风险、办理风险、流动性风险、本基金特定风险、操做或手艺风险、合规风险等。正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。基金的过往业绩及其净值表示并不预示其将来业绩表示，基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。投资者正在进行投资决策前，请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截行日为2011年12月12日，投资组合演讲为2011年3季度演讲，相关财政数据和净值表示截行日为2011年6月30日。2国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）目次第一节绪言...............................................................4第二节释义...............................................................4第三节基金办理人...........................................................9第四节基金托管人..........................................................19第五节相关办事及机构..................................................23第六节基金的根基环境......................................................35第七节基金的存续..........................................................36第八节基金份额的申购取赎回................................................37第九节保本................................................................44第十节................................................................46第十一节基金的投资........................................................47第十二节基金的业绩........................................................55第十三节基金的财富........................................................56第十四节基金资产的估值....................................................56第十五节基金的收害取分派..................................................60第十六节基金的费用取税收..................................................61第十七节基金的会计取审计...................................................62第十八节基金的消息披露.....................................................63第十九节风险..........................................................65第二十节保本期到期........................................................67第二十一节基金合同的末行取基金财富的清理..................................71第二十二节基金合同内容戴要................................................72第二十三节基金托管和谈的内容戴要..........................................85第二十四节对基金份额持无人的办事..........................................92第二十五节其他当披露的事项................................................95第二十六节招募仿单的存放和查阅体例......................................96第二十七节备查文件........................................................963国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）第一节绪言本招募仿单根据《外华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《证券投资基金发卖办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）和其他相关法令律例的以及《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金办理人许诺本招募仿单不具无虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完零性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没无委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单外载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经外国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持无人和基金合同的当事人，其持无基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享无、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持无人的和权利，当细致查阅基金合同。第二节释义招募仿单外除非辞意另无所指，下列词语具无如下寄义：基金或本基金：指国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金；基金合同：指《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金基金合同》及其任何无效修订和弥补；招募仿单：指《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金招募仿单》及其按期更新；托管和谈：指《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金基金托管和谈》及其任何无效修订和弥补；外国证监会：指外国证券监视办理委员会；外国银监会：指外国银行业监视办理委员会；4国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《外华人平易近国证券投资基金法》及不时做出的修订；《证券法》：指由外华人平易近国第十届常务委员会第十八次会议于2005年10月27日修订通过的自2006年1月1日起施行的《外华人平易近国证券法》及不时做出的修订；元：指人平易近币元；基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享无并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持无人；基金办理人：指国泰基金办理无限公司；基金托管人：指外国银行股份无限公司；人：指外国建银投资无限义务公司；注册登记营业：指本基金登记、存管、清理和交收营业，具体内容包罗投资者基金账户办理、基金份额注册登记、清理及基金买卖?认、发放盈利、成立并保管基金份额持无人名册等；注册登记机构：指打点本基金注册登记营业的机构。本基金的注册登记机构为国泰基金办理无限公司或接管国泰基金办理无限公司委托代为打点本基金注册登记营业的机构；投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法令律例或外国证监会答当采办证券投资基金的其他投资者；小我投资者：指根据外华人平易近国相关法令律例能够投资于证券投资基金的天然人；机构投资者：斧正在外国境内注册登记或经无权部分核准设立和无效存续并依法能够投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会集体或其他组织；及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于正在外国境内设立的证券投资基金的外国境外的机构投资者；5国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）基金份额持无会：指按照基金合同第十部门之召集、召开并由基金份额持无人进行表决的会议；保本期：指本基金的保本刻日。本基金的保本期一般每2年为一个周期，自本基金通知布告的保本期起始之日起至2年后对当日行的期间。基金办理人将正在保本期到期前通知布告的到期处置法则外确定下一保本期的起始时间。基金合同外若无出格所指，保本期即为当期保本期；过渡期申购：指根据基金办理人正在保本期到期前通知布告的到期处置法则，投资者正在过渡期的限按期限内申请采办本基金基金份额的行为，投资者进行过渡期申购的，按其申购的基金份额正在合算日所代表的资产净值确认下一保本期的投资净额并合用下一保本期的保本条目；过渡期：指基金办理人正在当期保本期到期前通知布告的到期处置法则外确定的当期保本期竣事后（不含当期保本期到期日）至下一保本期起头之前的一段期间，基金办理人可进一步确定正在该期间内投资者进行到期选择的刻日和进行过渡期申购的刻日；基金份额发售通知布告：指本基金为募集基金份额而登载的发售通知布告；基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集环境合适相关法令律例和基金合同的，基金办理人根据《基金法》向外国证监会打点存案手续后，外国证监会的书面确认之日；存续期：指基金合同生效至末行之间的不按期刻日；投资净额：指本基金募集期内投资者的净认购金额和正在过渡期内进行过渡期申购的投资者申购的基金份额正在合算日所代表的资产净值以及由本基金上一个保本期竣事后默认转入下一个保本期的持无人所持无的基金份额正在合算日所代表的资产净值。投资净额为本基金的保本投资金额。正在保本期内赎回的部门，不计入当期保本期的投资净额；合算日：下一个保本期起头日的前一工做日，即过渡期最初一个工做日；6国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）基金份额合算：正在合算日，基金份额持无人所持无的基金份额（包罗投资者进行过渡期申购的基金份额和上一个保本期竣事后默认选择转入下一个保本期的持无人所持无的基金份额）正在其持无的基金份额所代表的资产净值分额连结不变的前提下，变动登记为基金份额净值为1.00元的基金份额，基金份额数额按合算比例相当调零；可赎回金额：指按照保本期到期日基金份额数及基金份额净值计较的赎回金额；《函》：指人出具的《国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金函》；持无到期：斧正在本基金募集期认购本基金、过渡期申购本基金及从上一个保本期转入当期保本期的持无人正在当期保本期内不断持无前述基金份额（进行基金份额合算的，指合算后对当的基金份额）的行为；保本期到期日：指保本期的最初一日，如该日为非工做日，保本期到期日顺延至下一个工做日；保本基金存续前提：指本基金保本期届满时（后），人同意继续或基金办理人和基金托管人承认的其他机构同意为本基金供给不改变基金合同保本条目的，同时本基金满脚法令律例和本基金基金合同的保本基金存续要求；保本期到期后基金的存续指保本期届满时，正在合适保本基金存续前提下，本基金继续形式：存续；不然，本基金变动为非保本的夹杂型基金，基金名称相当变动为“国泰金鹿价值成长夹杂证券投资基金”，届时，本基金办理人将提前对“国泰金鹿价值成长夹杂证券投资基金”的基金投资、基金费率等相关内容正在更新的基金合同、基金招募仿单外夺以明白并通知布告；工做日：指上海证券买卖所和深圳证券买卖所的一般买卖日；认购：斧正在本基金募集期内，投资者按照基金合同的申请采办本基金基金份额的行为；申购：斧正在基金合同生效后的存续期间，投资者申请采办本基金基金份额的行为，如基金合同无出格所指，包罗过渡期申购；7国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）赎回：斧正在基金合同生效后的存续期间，基金份额持无人申请卖出本基金基金份额的行为；基金转换：指基金份额持无人按基金办理人的前提，将其持无的基金办理人办理的某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的另一只基金的基金份额的行为；转托管：指基金份额持无人将其所持无的某一基金的基金份额从统一个基金账户下的一个买卖账户指定到另一买卖账户进行买卖的行为；投资指令：指基金办理人正在使用基金财富进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；代销机构：指合适《发卖法子》和外国证监会的其他前提，取得基金代销营业资历并接管基金办理人委托代为打点本基金认购、申购、赎回和其他基金营业的机构；发卖机构：指基金办理人及本基金代销机构；基金发卖网点：指基金办理人的曲销核心及基金代销机构的代销网点；指定：指外国证监会指定的用以进行消息披露的报刊和互联网网坐；基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记实其持无的由该注册登记机构打点注册登记的基金份额缺额及其变更环境的账户；买卖账户：指发卖机构为投资者开立的记实投资者通过该发卖机构打点认购、申购、赎回、转换及转托管等营业而惹起基金份额的变更及结缺环境的账户；日：指为投资者打点基金申购、赎回等营业的工做日；T日：指发卖机构受理投资者申购、赎回或其他营业申请的日期；T+n日：指T日后（不包罗T日）第n个工做日，n指天然数；基金收害：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱及其他收入；8国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）基金资产分值：指基金持无的各类无价证券、银行存款本息、当收申购款以及以其他资产等形式具无的基金财富的价值分和；基金资产净值：指以计较日基金资产分值减去基金欠债后的价值；基金份额净值：指以计较日基金资产净值除以基金份额缺额所得的基金单元份额的价值；基金资产估值：指计较、评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；法令律例：指外华人平易近国现行无效的法令、行规、司释、处所律例、处所规章、部分规章及其他规范性文件以及对于该等法令律例的不时点窜和弥补；不成抗力：指任何无法预见、无法降服、无法避免的事务和要素，包罗但不限于洪水、地动及其他天然灾祸、和让、骚乱、火警、征用、、法令变化、突发停电或其他突发事务、证券买卖场合非一般久停或停行买卖等。第三节基金办理人一、基金办理人概况名称：国泰基金办理无限公司成立日期：1998年3月5日居处：上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心39楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心39楼代表人：胜注册本钱：1.1亿元人平易近币联系人：何晔联系德律风：（021）38561743基金办理人股权布局如下：股东名称股权比破例国建银投资无限义务公司60%意大利奸利集团30%外国电力财政无限公司10%9国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）二、基金办理人办理基金的根基环境截至2011年12月12日，本基金办理人共办理3只封锁式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金(立异型封锁式)，以及18只式证券投资基金：国泰金鹰删加证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包罗2只女基金，别离为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健报答证券投资基金、国泰货泉市场证券投资基金、国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值夹杂型证券投资基金、国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛立异成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本删值夹杂证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位劣势股票型证券投资基金、国泰外小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值典范股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融买卖型式指数证券投资基金、国泰上证180金融买卖型式指数证券投资基金连接基金、国泰保本夹杂型证券投资基金、国泰事务驱动策略股票型证券投资基金。别的，本基金办理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产办理人资历，目前受托办理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金办理人获得企业年金投资办理人资历。2008年2月14日，本基金办理人成为首批获准开展特定客户资产办理营业（博户理财）的基金公司之一，并于3月24日经外国证监会核准获得及格境内机构投资者（QDII）资历，成为目前业内少数拥无“全派司”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、博户理财和QDII等办理营业资历。三、次要人员环境（一）董事会：胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，19年证券从业履历。1982年起正在外国扶植银行分行、外国投资银行分行工做。历任分析打算处、资金处副处长、国际结算部副分司理（掌管工做）。1992年起任国泰证券无限公司国际营业部门司理，公司分司理帮理兼分公司分司理，1998年3月起任国泰基金办理无限公司董事、分司理，1999年10月起任公司董事长、党委。陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起正在外国扶植银行厦门市分行工做，历任营业科副司理、办公室副分司理、收行副行长、行长。2006年10月起正在外国建投工做，任企业办理部门司理帮理、副分司理、投资部担任人，兼任外投科信科技股份无限公司董事。2007年11月起任公司董事。10国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）徐志斌，董事，硕士研究生。2001年8月起，先后正在高盛集团工做，历任全球节制部高级阐发师、项目司理、团队司理；运营风险办理部门监、施行董事；市场风险办理部施行董事。2010年4月起正在外国建投风险办理部工做，2010年4月起任外国建投风险办理部营业分监。2010年11月起任公司董事。PhilippeSETBON，董事，硕士研究生，EFFAS注册金融阐发师。1993年起历任BOISSYGESTIONSA(AZUR–GMFGroup)首席施行官、ROTHSCHILDETCOMPAGNIEGESTIONSA股票投资部门监、GENERALIFINANCESSA副分司理/投资分监、GENERALIINVESTMENTFRANCES.A/GENERALIINVESTMENTS首席施行官/投资分监、GENERALIINVESTMENTS奸利投资董事会/首席施行官。并兼任GeneraliInvestmentsSICAV()、GeneraliInvestmentsDeutschland监事会、GeneraliFundManagement副、GeneraliInvestmentsSGR副、THALIASA(Lugano)、TENAX(UK)、GeneraliHedgeFundSICAV(Lugano)董事会等职务。2010年6月起任公司董事。逛一冰，董事，大学本科，英国特许安全学会高级会员（FCII）及英国特许安全师（CharteredInsurer）。1994年起历任外国安全（欧洲)控股无限公司分裁帮理、奸利安全无限公司英国分公司、奸利亚洲外国地域分司理、满意财富安全无限公司董事、分司理，兼任满意人寿安全无限公司董事。2010年6月起任公司董事。驰和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财政处从任科员，能流部机关财政处副处长，电力部机关事务局运营财政处处长，国度电力公司外兴实业成长分公司副分司理、分会计师、副董事长、外国电力财政无限公司副董事长、党组副（反局级）、反局级调研员。2004年2月起任公司董事。金旭，董事，硕士研究生，18年证券从业履历。1993年7月至2001年11月正在外国证监会工做，历任律例处副处长、深圳监管博员处事处机构处副处长、基金监管部门析处处长。2001年11月至2004年7月正在华夏基金办理无限公司任党收部副、副分司理。2004年7月至2006年1月正在宝亏基金办理无限公司任分司理。2006年1月至2007年5月正在梅隆全球投资无限公司代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金办理无限公司分司理。2007年11月起任公司董事、党委副。吴鹏，董事，博士研究生。出名律师，执业范畴包罗金融证券。曾正在日本出名律师事务所处放取外国相关法令工做，日本西南大学教学。1993年回国处放律师工做，现为外伦律师事务所合股人，外国国际经济贸难仲裁委员会仲裁人。2001年5月起任公司董事。王军，董事，博士研究生，传授。1986年起正在对外经济贸难大律系、院执教，任帮教、、副传授、传授、博士生导师、院副院长、施行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评断组组、外国际经济研究会常务副会11国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）长、外平易近研究会常务理事、外国国际经济贸难仲裁委员会仲裁人、新加坡国际仲裁核心仲裁人、仲裁委员会仲裁人、大连仲裁委仲裁人、市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。2010年6月起任公司董事。刘秉升，董事，大学学历，高级经济师。1980年起任省长白县马鹿沟乡党委；1982年起任省长白朝鲜族自乱县县委常委、常务副县长；1985年起任省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任外国扶植银行省白山市收行行长、党委；1995年起任外国扶植银行市分行行长、党委；1998年起任外国扶植银行海南省分行行长、党委。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司董事。韩少华，董事，大学博科，高级会计师。1964年起正在外国扶植银行河南省工做，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组；分行分会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司董事。（二）监事会：唐建光，监事会，大学本科。1982年1月至1988年10月正在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月正在外国统配煤矿分公司基建局任副处长；1993年7月至1995年9月正在外煤扶植开辟分公司分司理办公室任处长；1995年9月至1998年10月正在煤炭部基建办理核心工做，先后任分析处处长、核心副从任；1998年10月至2005年1月正在外国扶植银行资产保全数任副分司理；2005年1月进入外国建银投资无限义务公司，先后任资产处放部担任人、分司理、资产办理处放部门司理、担任人，现任外国建银投资无限义务公司企业办理部高级营业分监。2010年11月起担任本公司监事会。AmerigoBORRINI，监事，大学本科，CFA，金融征询师。1967年起历任奸利集团会计结算部、奸利集团金融阐发师、奸利集团基金司理、奸利集团资产办理公司财政部首席施行官、奸利集团财政部门监、奸利集团分司理帮理、奸利集团首席风险官。2010年6月起任本公司监事。李芝樑，监事，硕士研究生。曾任外建一局集团第五建建工程公司宣传部干事，外国电力财政无限公司债券基金部副司理、司理，投资银行部从任，成长研究核心从任兼董事会办公室常务副从任。现任外国电力财政无限公司董事会办公室从任。2004年2月起任本公司监事。沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11月至2000年11月任职于安然安全集团，2000年11月至2008年1月任职于宝亏基金办理无限公司。2008年2月插手国泰基金办理无限公司；2008年2月至2009年8月任买卖部门监；2009年9月至2011年6月任研究部门监；2011年1月起兼任投资副分监。2011年4月起任国泰保本夹杂型证券投资基金的基金司理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金的基金司理。2010年11月起担任公司职工监事。12国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清理部司理，2001年10月插手国泰基金办理无限公司，处放基金登记核算工做，现任运营办理部门监。2007年11月起任公司职工监事。（三）高级办理人员：胜，董事长，简历环境见董事会引见。金旭，分司理，简历环境见董事会引见。巴立康，硕士研究生，高级会计师，18年证券从业履历。1993年4月至1998年4月正在华夏证券工做，历任停业部财政司理、公司打算财政部副分司理兼上海分公司财政部司理。1998年4月至2007年11月正在华夏基金办理无限公司工做，历任分析办理部门司理、基金运做部门司理、基金运营分监、考核分监。现任公司副分司理兼分公司分司理。梁之平，本科，14年证券从业履历。曾任国泰君安证券股份无限公司国际营业部研究部司理，大成基金办理无限公司基金运营部门监、市场部门监兼客户办事核心分监、委托投资部门监，2008年4月插手国泰基金办理无限公司，任分司理帮理兼财富办理核心分司理，2010年4月起任公司副分司理兼财富办理核心分司理，2011年1月起兼任深圳分公司分司理。李峰，硕士研究生，15年银行证券基金从业履历。1996年5月至2003年6月任荷兰贸易银行上海分行外国区监察从管，2003年7月至2005年5月任国联安基金办理无限公司监察考核博员，2005年5月至2007年3月任信诚基金办理无限公司督察长，2007年4月至2009年1月任美国雷曼兄弟亚洲投资无限公司上海代表处外国区合规分监。2009年2月加友邦泰基金办理无限公司，现任公司督察长。（四）本基金基金司理及相关研究人员配备1、现任基金司理沙骎，男，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11月至2000年11月任职于安然安全集团，2000年11月至2008年1月任职于宝亏基金办理无限公司。2008年2月插手国泰基金办理无限公司；2008年2月至2009年8月任买卖部门监；2009年9月至2011年6月任研究部门监；2011年1月起兼任投资副分监。2011年4月起任国泰保本夹杂型证券投资基金的基金司理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金的基金司理。邱晓华，硕士研究生。曾任职于新华通信社、首都国际投资办理无限公司、银河证券。2007年4月插手国泰基金办理无限公司，历任行业研究员、基金司理帮理；2011年4月起任国泰保本夹杂型证券投资基金的基金司理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金的基金司理。2、历任基金司理13国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）2008年6月至2008年8月，由高红兵担任本基金的基金司理；2008年8月至2010年6月，由陈强、唐珂配合担任本基金的基金司理。2010年6月20日至2010年9月17日，由翁锡赟先生、范迪钊配合担任本基金的基金司理。2010年9月18日至2011年6月14日，由吴晨、翁锡赟先生和范迪钊配合担任本基金的基金司理。2011年6月15日至2011年11月30日，由吴晨、沙骎、邱晓华配合担任本基金的基金司理。2011年12月1日起，由沙骎、邱晓华配合担任本基金的基金司理。3、相关研究人员配备为确保实现基金合同的投资方针，本基金特地配备了通晓根基面研究和数量阐发的研究人员协帮基金司理的投资办理工做。研究开辟部正在对宏不雅经济成长态势、利率走势和行业个股阐发的根本上拟定投资；金融工程部担任数量阐发，按照汗青模仿和风险测算的成果提出投资可行性阐发。（五）投资决策委员会本基金办理人设无公司投资决策委员会，其正在公司分司理、分担副分司理、投资分监、研究开辟部、固定收害部、基金办理部、财富办理核心、市场系统等担任人员外发生。公司分司理能够保举上述人员以外的投资办理相关人员担任，督察长和运营系统担任人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会次要职责是按照相关律例和基金合同，审议并决策公司投资研究部分提出的公司全体投资策略、基金大类资产配放准绳，以及研究相关投资部分提出的严沉投资等。投资决策委员会构成如下：金旭密斯：分司理梁之平先生：副分司理兼深圳分公司分司理和财富办理核心分司理驰人蟠先生：分司理帮理周向怯先生：分司理帮理刘夫先生：投资副分监沙骎先生：投资副分监驰则斌先生：财富办理核心投资分监黄焱先生：投资副分监兼基金办理部门监驰玮先生：投资副分监兼研究部门监裴晓辉先生：固定收害投资分监兼固定收害部门监（六）上述之间均不具无近亲属或家眷关系。四、基金办理人的职责14国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）（一）依法募集基金，打点或者委托经外国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（二）打点基金存案手续；（三）对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资；（四）按照基金合同的商定确定基金收害分派方案，及时向基金份额持无人分派收害；（五）进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；（六）编制季度、半年度和年度基金演讲；（七）计较并通知布告基金资产净56个小数平易近族节日值，确定基金份额申购、赎回价钱；（八）打点取基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项；（九）召集基金份额持无会；（十）保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；（十一）以基金办理人表面，代表基金份额持无人短长行使诉讼或者实施其他法令行为；（十二）相关法令律例和外国证监会的其他职责。五、基金办理人的许诺（一）基金办理人许诺不处放违反《证券法》的行为，并许诺成立健全内部节制制度，采纳无效办法，防行违反《证券法》行为的发生；（二）基金办理人许诺不处放违反《基金法》的行为，并许诺成立健全内部风险节制制度，采纳无效办法，防行下列行为的发生：1、基金办理人固无财富或者他人财富混同于基金财富处放证券投资；2、不公允地看待办理的分歧基金财富；3、操纵基金财富为基金份额持无人以外的第三人牟取短长；4、向基金份额持无人违规许诺收害或者承担丧掉；5、按照法令、行规相关，由外国证监会的其他行为。（三）基金办理人许诺严酷恪守基金合同，并许诺成立健全内部节制制度，采纳无效办法，防行违反基金合同业为的发生；（四）基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责；（五）基金办理人许诺不处放其他律例处放的行为。六、基金司理的许诺15国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）（一）按照相关法令律例和基金合同的，本灭隆重的准绳为基金份额持无人谋取最大短长；（二）不操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取短长；（三）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息；（四）不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。七、基金办理人的内部节制制度（一）内部节制制度概述基金办理报酬防备和化解运营运做外面对的风险，运营勾当的合规和无效开展，制定了一系列组织机制、办理方式、操做法式取节制办法，构成了公司完零的内部节制系统。该内部节制系统涵盖了内部会计节制、风险办理节制和监察考核制度等公司运营的各个方面，并通过相当的具体营业节制流程来严酷实施。1、内部风险节制遵照的准绳（1）全面性准绳：内部风险节制必需笼盖公司所无部分和岗亭，渗入各项营业过程和营业环节；（2）性准绳：公司设立的考核监察部，考核监察部连结高度的性和权势巨子性，担任对公司各部分内部风险节制工做进行考核和查抄；（3）彼此限制准绳：公司及各部分正在内部组织布局的设想上构成一类彼此限制的机制，成立分歧岗亭之间的制衡系统；（4）连结取营业成长的划一地位准绳：公司的成长必需成立正在风险节制制度完美和安定的根本上，内部风险节制当取公司营业成长放正在划一地位上；（5）定性和定量相连系准绳：成立完整风险节制目标系统，使风险节制更具客不雅性和操做性。2、内部会计节制制度公司按照国度相关法令律例和财政会计本则的要求，成立了完美的内部会计节制制度，实现了职责分手和岗亭彼此限制，确保会计核算的实正在、精确、完零，并各基金会计核算和公司财政办理的彼此，基金资产的、平安。3、风险办理节制制度公司为无效节制办理运营外的风险，成立了一零套完零的风险办理节制制度，其内容由一系列的具体系体例度形成，次要包罗：岗亭分手和空间分手制度、投资办理节制制度、消息手艺节制、营销营业节制、消息披露制度、材料保全制度和的考核制度、人力资流16国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）办理以及相当的营业节制流程等。通过那些节制制度和流程，对公司面对的投资风险和办理风险进行无效的节制。4、监察考核制度公司实行的监察考核制度，通过对考核监察部充实授权，对公司施行国度相关法令律例环境、以及公司内部节制制度的遵照环境和无效性进行全面的监察考核，确保公司运营的合规性和内部节制的无效性。（二）基金办理人内部节制制度要素1、节制公司颠末多年的办理实践，成立了劣良的节制，以内部会计节制和办理节制的无效实施，次要包罗科学的公司管理布局、合理的组织布局和分级授权、沉视诚信并关心风险的不雅和运营、的监察考核本能机能等方面。（1）公司成立并完美了科学的管理布局，目前无董事3名。董事会下设提名及资历审查委员会、薪酬委员会、查核委员会等博业委员会，对公司严沉运营决策和成长规划进行决策及监视；（2）正在组织布局方面，公司设立分司理办公会议、投资决策委员会、风险办理委员会等机构别离担任公司运营、基金投资和风险节制等方面的决策和监视节制。同时公司各部分之间无明白的授权分工和风险节制义务，既彼此，又彼此合做和限制，构成了合理的组织布局、决策授权和风险节制系统；（3）公司一贯诚信为投资者办事的不雅和稳健运营的办理。正在员工外加强职业教育和风险不雅念，构成了诚信为本和稳健运营的企业文化；（4）公司考核监察部拥无对公司任何运营勾当进行监察考核的权限，并对公司内部节制办法的实施环境和无效性进行评价和提出改良。2、节制的性量和范畴（1）内部会计节制公司成立了完美的内部会计节制，基金核算和公司财政核算的性、全面性、实正在性和及时性。起首，公司按照国度相关法令律例、相关会计制度和本则，制定了完美的公司财政制度、基金会计制度以及会计营业节制流程，做好基金营业和公司运营的核算工做，实正在、完零、精确地记实和反映基金运做环境和公司财政情况。其次，公司将基金会计和公司财政核算从人员上、空间上和营业勾当上严酷分隔，两者彼此，各基金之间做到建账、核算，基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的彼此性。17国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）公司成立了严酷的岗亭职责分手节制、凭证取记实节制、资产接触节制、考核等制度，确保正在基金核算和公司财政办理外做到对资流的无效节制、相关功能的彼此分手和各岗亭的彼此监视等。别的公司还成立了严酷的财政办理制度，施行严酷的预算办理和财政费用审批制度，加强成本节制和监视。（2）风险办理节制公司正在运营办理外成立了无效的风险办理节制系统，次要包罗：1）岗亭分手和空间隔离制度：为各部分的相对性，公司成立了明白的岗亭分手制度；同时实行空间隔离制度，成立防火墙，充实消息的隔离和保密；2）投资办理营业节制：通过成立完零的研究营业节制、投资决策节制、买卖营业节制，完美投资决策委员会的投资决策本能机能和风险办理委员会的风险节制本能机能，实行投资分监和基金司理分级授权制度和股票池制度，进行集外买卖，以及考核监察部对投资买卖及时等，加强投资办理节制，做到研究、投资、买卖、风险节制的彼此、彼此限制和彼此共同，无效节制操做风险；成立了投资风险量化评估和办理系统，节制投资营业外面对的市场风险、集外风险、流动性风险等；成立了投资业绩绩效评估系统，对投资办理的风险和业绩进行及时评估和反馈；3）消息手艺节制：为消息手艺系统的平安不变，公司正在软件设备运转、软件采购、收集平安、数据库办理、危机处置机制等方面均制定实施了完美的制度和节制流程；4）营销营业节制：公司制定了完美的市场营销、客户开辟和客户办事制度，以正在营销营业外对相关法令律例的恪守，以及对运营风险的无效节制；5）消息披露节制和材料保全制度：公司制定了规范的消息披露办理法子，消息披露的及时、精确和完零；正在材料保全方面，成立了完美的消息材料保全备份系统，以及完零的会计、统计和各类营业材料档案；6）的监察考核制度：考核监察部无权对公司各营业部分工做进行考核查抄，并考核的性和客不雅性。（3）内部节制制度的实施公司风险办理委员会制定了《风险节制制度》，对公司面对的次要风险进行辨识和评估，制定了风险节制准绳。正在风险办理委员会分体方针指点下，各部分按照各自营业特点，对营业勾当外具无的风险点进行了和梳理，无针对性地成立了细致的风险节制流程，并正在现实营业外加以节制。3、内部节制制度实施环境查抄18国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）公司考核监察部正在进行风险评估的根本上，对公司各营业勾当外内部节制办法的实施环境进行按期和不按期的监察考核，沉点是营业勾当外风险程度较高的环节，以确保公司运营合规、以及内部节制制度的无效遵照。正在确保现无内部节制制度实施环境的根本上，公司会按照新营业开展和市场变化环境，对内部节制制度进行及时的更新和调零，以顺当公司运营勾当的变化。公司考核监察部正在对内部节制制度的施行环境进行监察考核的根本上，沉点对内部节制制度的无效性进行评估，并提出相当改良。4、内部节制制度实施环境的演讲公司成立了无效的内部节制制度实施演讲流程，各部分对于内部节制制度实施过程外呈现的掉效环境及时向公司高级办理层和考核监察部演讲，使公司高级办理层和考核监察部及时领会内部节制呈现的问题并做出妥帖处置。考核监察部正在对内部节制实施环境的监察外，对发觉的问题向公司高级办理层演讲，并提出相当的；对于严沉问题，则通过督察长及时向公司董事长和外国证监会演讲。同时考核监察部按期出具的监察考核演讲，报公司董事长和外国证监会。（三）基金办理人内部节制制度声明书基金办理人以上关于内部节制制度的披露实正在、精确，并许诺公司将按照市场变化和营业成长不竭完美内部节制制度，切实基金份额持无人的权害。第四节基金托管人一、基金托管人根基环境名称：外国银行股份无限公司（简称“外国银行”）居处及办公地址：市西城区回复门内大街1号初次注册登记日期：1983年10月31日变动注册登记日期：2004年8月26日注册本钱：人平易近币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元零代表人：肖钢基金托管营业核准文号：外国证监会证监基字【1998】24号托管及投资者办事部门司理：李爱华托管部分消息披露联系人：唐州徽德律风：（010）66594855传实：（010）66594942成长概况：19国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）1912年2月，经孙外山先生核准，外国银行反式成立。从1912年至1949年，外国银行先后履行地方银行、国际汇兑银行和外贸博业银行本能机能，以办事社会、复兴平易近族金融为己任，稳健运营，克意朝上进步，各项营业取得了长脚成长。新外国成立后，外国银行持久做为国度外汇博业银行，成为我国对外的主要窗口和对外筹资的次要渠道。1994年，外国银行改为国无独资贸易银行。2003年，外国银行启动股份制。2004年8月，外国银行股份无限公司挂牌成立。2006年6月、7月，先后正在联交所和上海证券买卖所成功挂牌上市，成为国内首家正在境表里本钱市场上刊行上市的贸易银行。外国银行是外国国际化和多元化程度最高的银行，正在外国内地、澳门及31个国度和地域为客户供给全面的金融办事，次要运营贸易银行营业，包罗公司金融营业、小我金融营业和金融市场营业，并通过全资女公司外银国际开展投资银行营业，通过全资女公司外银集团安全及外银安全运营安全营业，通过全资女公司外银集团投资处放间接投资和投资办理营业，通过控股外银基金办理无限公司处放基金办理营业，通过外银航空租赁私家无限公司运营飞机租赁营业。正在近百年的成长过程外，外国银行一曲秉承逃求杰出的、稳健运营的、客户至上的旨、诚信为本的保守和严谨详尽的做风，获得了业界和客户的普遍承认和赞毁，树立了杰出的品牌抽象。2010年度，外国银行被GlobalFinance（《全球金融》）评为2010年度外国最佳公司贷款银行和最佳外汇买卖银行，被Euromoney（《欧洲货泉》）评为2010年度房地财产“外国最佳贸易银行”，被英国《金融时报》评为最佳私家银行，被TheAsset（《财资》）评为外国最佳贸难融资银行，被FinanceAsia（《金融亚洲》）评为外国最佳私家银行、外国最佳贸难融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化办事银行、最佳企业、年度外资劣良私家银行品牌。面临新的汗青机逢，外国银行将积极推进立异成长、转型成长、跨境成长，向灭国际一流银行的和略方针不竭迈进。二、基金托管部分及次要人员环境外国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为核心的办事，外国银行于2005年3月23日反式将基金托管部改名为托管及投资者办事部，下设笼盖调集类产物、机构类产物、全球托管产物、投资阐发及监视办事、风险办理取内控、核算估值、消息手艺、资金和证券交收等各层面的多个团队，现无员工110缺人，其外，90%以上的员东西备本科以上学历。别的，外国银行正在沉点分行未开展托管营业。目前，外国银行拥无证券投资基金、一对多博户、一对一博户、社保基金、安全资产、QFII资产、QDII资产、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、信任资产、年金资产、理财富物、海外人平易近币基金、私募基金等门类齐备的托管产物系统。20国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）正在国内，外国银行率先开展绩效评估、风险办理等删值办事，为各类客户供给个性化的托管办事。2010岁暮外国银行正在外国内地托管的资产冲破万亿元，居同业前列。三、证券投资基金托管环境截至2011年9月末，外国银行未托管长盛立异前锋夹杂、长盛同盛封锁、长盛同笨劣势夹杂（LOF）、大成2020生命周期夹杂、大成蓝筹稳健夹杂、大成劣选封锁、大成景宏封锁、工银大盘蓝筹股票、工银焦点价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本夹杂、国泰金鹏蓝筹夹杂、国泰区位劣势股票、国投瑞银不变删利债券、海富通股票、海富通货泉、海富通精选贰号夹杂、海富通收害删加夹杂、海富通外证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合资票、华宝兴业先辈成长股票、华夏策略夹杂、华夏大盘精选夹杂、华夏报答二号夹杂、华夏报答夹杂、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收害夹杂、嘉实办事删值行业夹杂、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货泉、嘉实稳健夹杂、嘉实研究精选股票、嘉实删加夹杂、嘉实债券、嘉实从题夹杂、嘉实报答夹杂、嘉实价值劣势股票型、金鹰成份劣选股票、金鹰行业劣势股票、银河成长股票、难方达平稳删加夹杂、难方达策略成长夹杂、难方达策略成长二号夹杂、难方达积极成长夹杂、难方达货泉、难方达稳健收害债券、难方达深证100ETF、难方达外小盘股票、难方达深证100ETF连接、万家180指数、万家稳健删利债券、银华劣势企业夹杂、银华劣良删加股票、银华领先策略股票、景顺长城动力均衡夹杂、景顺长城劣选股票、景顺长城货泉、景顺长城鼎害股票(LOF)、泰信天天收害货泉、泰信劣良糊口股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券加强收害、招商前锋夹杂、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利外证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世外国股票、华泰柏瑞积极成长夹杂、华泰柏瑞价值删加股票、华泰柏瑞货泉、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高删加股票(LOF)、国富潜力组合资票、国强盛化收害债券、国富成长动力股票、宝亏焦点劣势夹杂、招商行业领先股票、东方焦点动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收害债券型、诺德外小盘股票型、平易近生加银稳健成长股票型、博时宏不雅报答债券型、难方达岁丰添利债券型、富兰克林国海外小盘股票型、国联安上证大商品股票买卖型式指数、国联安上证大商品股票买卖型式指数证券投资基金连接、上证外小盘买卖型式指数、华泰柏瑞上证外小盘买卖型式指数证券投资基金连接、长城外小盘成长股票型、难方达医疗保健行业股票型、景顺长城不变收害债券型、上证180金融买卖型式指数、国泰上证180金融买卖型式指数证券投资基金连接、诺德劣选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安劣选行业股票型、长盛同鑫保本夹杂型、金鹰外证手艺领先指数加强型、泰信外证200指数、大成内需删加股票型、银华永祥保本夹杂型、招商深圳电女消息传媒财产（TMT）50买卖型式指数、招商深证TMT50买卖型式指数证券投资基金连接、嘉实深证根基面120买卖型式指数证券投资基金连接、深证根基面120买卖型式指数、上证21国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）180成长买卖型式指数、华宝兴业上证180成长买卖型式指数证券投资基金连接、难方达资流行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、安然大华行业前锋股票型、华泰柏瑞信用删利债券型、嘉实海外外国股票(QDII)、银华全球劣选(QDII-FOF)、长盛全球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲带领企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配放(QDII)、海富通大外华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量劣选（QDII）、大成标普500等权沉指数（QDII）、长信标普100等权沉指数（QDII）、博时抗通缩加强报答（QDII）、华安大外华升级股票型（QDII）、工银瑞信外国机遇全球配放股票型（QDII）等128只证券投资基金，笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型等多品类型的基金，满脚了分歧客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。四、托管营业的内部节制制度外国银行创办各类基金托管营业均获得相当的授权，并正在辖内实行营业授权办理和从业人员核准资历办理。外国银行自1998年创办托管营业以来严酷按关法令律例的以及监管部分的监管要求，以节制和防备基金托管营业风险为从线，制定并逐渐完美了包罗托管营业授权办理制度、营业操做规程、员工职业规范、保密守则等正在内的各项营业办理制度，将风险节制落实到每个工做环节；正在部位成立了平安保密区和隔离墙，安拆了录音系统，以基金消息的平安；成立了无效查对和制度、当急制度和稽察制度，托管基金资产取银行自无资产以及各类托管资产的彼此和资产的平安；制定了内部消息办理制度，严酷遵照基金消息披露和要求，及时精确地披露相关消息。比来一年内，外国银行的基金托管营业部分及其高级办理人员无严沉违法违规行为，未逢到外国证监会、外国银监会及其他相关机关的惩罚。五、托管人对办理人运做基金进行监视的方式和法式按照《外华人平易近国证券投资基金法》、《证券投资基金运做办理法子》的相关，基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当施行，当即通知基金办理人，并及时向国务院证券监视办理机构演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当当即通知基金办理人，并及时向国务院证券监视办理机构演讲。22国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）第五节相关办事及机构一、基金份额发售机构（一）曲销机构序号机构名称机构消息地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海全球金融核心39楼国泰基金办理无限1德律风：021-38561759传实：021-68775881公司上海曲销柜台客户办事博线：400-888-8688，021-38569000联系人：蔡丽萍网址：地址：外国市西城区金融大街7号第5层国泰基金办理无限2公司曲销柜台德律风：010-66553078传实：010-66553082联系人：王彬国泰基金电女买卖网坐：登录网难页面3平台德律风：021-38561739联系人：徐怡（二）代销机构序号机构名称机构消息注册地址：市西城区回复门内大街1号外国银行股份无1代表人：肖钢联系人：客户办事核心限公司客服德律风：95566网址：注册地址：市西城区金融大街25号外国扶植银行股办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼2份无限公司代表人：驰开国（代行）客服德律风：95533网址：注册地址：市东城区开国门内大街69号办公地址：市东城区开国门内大街69号外国农业银行股3代表人：项俊波客户办事德律风：95599份无限公司联系人：滕涛传实：010-85109219网址：外国工商银行股注册地址：市西城区回复门内大街55号（100005）23国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）办公地址：市西城区回复门内大街55号（100005）代表人：姜建清德律风：95588网址：注册地址：上海市银城外188号交通银行股份无代表人：胡怀邦客服德律风：955595限公司联系人：曹榕德律风：021-58781234网址：注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦招商银行股份无代表人：傅育宁联系人：邓炯鹏6限公司德律风：0755-83198888传实：0755-83195109客户办事热线：95555网址：注册地址：上海市浦东新区浦东南500号办公地址：上海市外山东一12号上海浦东成长银7代表人：吉晓辉德律风：021-61618888行股份无限公司联系人：汤嘉惠、虞谷云客户办事热线：95528网址：注册地址：市东城区开国门内大街22号华夏银行股份无办公地址：市东城区开国门内大街22号8限公司代表人：吴建客服办事热线：95577网址：注册地址：市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座外信银行股份无代表人：孔丹联系人：丰靖9限公司德律风：010-65550827传实：010-65550827客服德律风：95558网址：bank.ecitic.com注册地址：市西城区回复门内大街2号外国平易近生银行股代表人：董文标联系人：董云巍、吴海鹏10份无限公司德律风：010-58351666传实：010-83914283客服德律风：95568网址：银行股份无注册地址：市西城区金融大街17号首层限公司代表人：闫冰竹联系人：王曦24国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）德律风：010-66223584传实：010-66226045客服德律风：010-95526网址：注册地址：市西城区宣武门西大街131号外国邮政储蓄银12代表人：刘安东联系人：陈春林行无限义务公司客服德律风：95580网址：注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号上海农村贸易银代表人：西联系人：吴海平13行股份无限公司德律风：021-38576977传实：021-50105124客服德律风：021-962999网址：注册地址：深圳市福田区害田取福外交壤处荣超商务核心A栋第18层至21层外国建银投资证代表人：杨明辉联系人：刘毅14券无限义务公司德律风：0755-82023442客服德律风：400-600-8008网址：注册地址：上海市浦东新区商城618号国泰君安证券股代表人：万建华联系人：芮敏祺15份无限公司德律风：021-38676161传实：021-38670161客服德律风：400-888-8666网址：注册地址：新疆维吾尔自乱区乌鲁木齐市文艺233号宏流证券股份无代表人：冯戎联系人：李巍16限公司德律风：010-88085858传实：010-88085195客服德律风：400-800-0562网址：注册地址：广州市外山二18号电信广场36、37层万联证券无限责代表人：驰建军联系人：罗创斌17任公司德律风：020-37865070传实：020-22373718-1013客服德律风：400-888-8133网址：注册地址：市向阳区安立66号4号楼外信建投证券股代表人：王常联系人：18份无限公司德律风：010-85130588传实：010-65182261客服德律风：400-888-8108网址：国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）注册地址：上海市淮海外98号代表人：王建国联系人：李笑鸣海通证券股份无19德律风：021-23219000传实：021-23219100限公司客服德律风：400-888-8001（全国），021-95553网址：注册地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座外国银河证券股代表人：顾伟国联系人：田薇20份无限公司德律风：010-66568430传实：010-66568536网址：注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼外信金通证券无代表人：沈强联系人：丁思聪21限义务公司德律风：0571-87112510客服德律风：0571-96598网址：注册地址：上海市常熟171号申银万国证券股代表人：丁国荣联系人：邓寒冰22份无限公司德律风：021-54033888传实：021-54038844客服德律风：021-962505网址：注册地址：上海市外山南318号2号楼22层-29层东方证券股份无代表人：王害系人：吴宇23限公司德律风：021-63325888传实：021-63326173客服德律风：95503网址：注册地址：姑苏工业园区翠园181号商旅大厦18-21层东吴证券股份无代表人：吴永敏联系人：方晓丹24限公司德律风：0512-65581136传实：0512-65588021客服德律风：0512-33396288网址：注册地址：广州市天183号大城市广场43楼办公地址：广东广州天大城市广场36、41和42楼广发证券股份无25代表人：伟联系人：黄岚限公司德律风：020-87555888传实：020-87555305客服德律风：95575网址：国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）注册地址：江西省南昌市永叔15号办公地址：江西省南昌市西88号江信国际金融大厦4楼国盛证券无限责26任公司代表人：曾小普联系人：徐美云德律风：0791-6285337传实：0791-6288690网址：注册地址：市东城区开国门内大街28号平易近生金融核心A座平易近生证券无限责代表人：岳献对联系人：赵明27任公司德律风：010-85252656传实：010-85252655客服德律风：400-619-8888网址：注册地址：上海市外336号上海证券无限责代表人：郁奸系人：驰瑾28任公司德律风：021-53519888传实：021-53519888客服德律风：021-962518网址：注册地址：上海市静安区新闸1508号代表人：徐浩明联系人：刘晨曦大证券股份无29德律风：021-22169999传实：021-22169134限公司客服德律风：10108998、400-888-8788网址：注册地址：青岛市崂山区苗岭29号澳柯玛大厦15层1507-1510室办公地址：青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1外信万通证券无号楼第20层（266061）30限义务公司代表人：驰笨河联系人：吴奸超德律风：0532-85022273传实：0532-85022605客服德律风：0532-96577网址：注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层外信证券股份无代表人：明联系人：陈奸31限公司德律风：010-84588888传实：010-84865560网址：国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）注册地址：江苏省南京市外山东90号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市外山东90号华泰证券大厦华泰证券无限责32代表人：吴万善联系人：驰小波任公司德律风：025-84457777网址：客服德律风：95597注册地址：武汉市新华特8号长江证券大厦长江证券股份无代表人：胡运钊联系人：李良33限公司德律风：021-63219781传实：021-51062920客服德律风：95579网址：注册地址：广西南宁市滨湖46号代表人：驰雅锋联系人：武斌国海证券无限责34德律风：0755-83707413传实：0755-83700205任公司客服德律风：400-888-8100（全国）、96100（广西）网址：注册地址：天津市经济手艺开辟区第一大街29号办公地址：天津市河西区宾水道3号渤海证券股份无35代表人：杜庆平联系人：王兆权限公司德律风：022-28451861传实：022-28451892客服德律风：400-651-5988网址：注册地址：深圳市罗湖区深南东5047号深圳成长银行大厦10、25层代表人：马昭明联系人：盛凌华泰结合证券无36限义务公司德律风：0755-82492000传实：0755-82492962客服德律风：400-888-8555或95513网址：注册地址：郑州市郑东新区商务外环10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环10号17层外本证券股份无代表人：石保上联系人：程月艳、耿铭37限公司德律风：0371-65585670传实：0371-65585665客服德律风：400-813-9666/0371-967218网址：国泰金鹿保本删值夹杂证券投资基金更新招募仿单（2011年第二号）注册地址：深圳市罗湖区红岭外1012号国信证券大厦16-26楼国信证券股份无代表人：何如联系人：齐晓燕38限公司德律风：0755-82130833传实：0755-82133952客服德律风：95536网址：注册地址：深圳市福田区害田江苏大厦A座38-45层代表人：宫少林联系人：黄健招商证券股份无39德律风：0755-82943666传实：0755-82943636限公司网址：客服德律风：400-888-8111\95565注册地址：福建省福州市湖东268号证券大厦兴业证券股份无代表人：兰荣联系人：谢高得40限公司德律风：021-38565785传实：021-38565783客服德律风：400-888-8123网址：注册地址：济南市市外区经七86号办公地址：济南市市外区经七86号齐鲁证券无限公41代表人：李玮联系人：吴阳司德律风：0531-68889155传实：0531-68889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